Ценные бумаги в российском и зарубежном гражданском праве: понятие, виды, порядок обращения

Введение 3 Глава 1. Общая характеристика правового института ценных бумаг в российском и зарубежном гражданском праве 9 1.1 Проблемы определения понятия ценных бумаг в России и зарубежных странах 9 1.2Виды ценных бумаг 19 Глава 2. Правовое регулирование порядка обращения ценных бумаг в российском и зарубежном гражданском праве 39 2.1 Порядок обращения ценных бумаг, предусмотренный российским законодательством 39 2.2 Правовое регулирование порядка обращения ценных бумаг в зарубежном праве. 50 Заключение 64 Библиографический список 68

Нормативные источники 1. Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосование 12 декабря 1993 года.: (с учетом поправок, внесенных Законами Российской Федерации о поправках к Конституции Российской Федерации от 30.12.2008 № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 № 2-ФКЗ, от 21.07.2014 № 11-ФКЗ30 декабря 2008 № 6-ФКЗ и № 8 – ФКЗ) // СПС «Консультант плюс». 2. Гражданский Кодекс Российской Федерации. Часть первая: Федеральный закон от 30.11.1994 № 51-ФЗ // Собр. законодательства РФ. 1994. № 32. Ст. 3301. 3. Закон о торговле ценными бумагами, 1994. Режим доступа URL: https://www.sec.gov/answers/about-lawsshtml.html#secexact1934 (Дата обращения: 23.03.2020). 4. Закон РФ от 9 октября 1992 г. № 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле» (утратил юридическую силу) // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. - 12 ноября 1992г. № 45. Ст. 2542. 5. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // Собрание законодательства Российской Федерации. - 22 апреля 1996г. - № 17. - Ст. 1918. 6. Основы Гражданского Законодательство Союза ССР и республик (утв. ВС СССР 31 мая 1991 г. №2211-I) (утратили юридическую силу) // Ведомости ВС СССР. - 26 июня 1991г. - №26. - Ст. 733. 7. Положение Банка России от 11.08.2014 № 428-П (ред. от 18.12.2018) «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 09.09.2014 № 34005) // СПС «Консультант Плюс». 8. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части первой (постатейный) (издание третье, исправленное, дополненное и переработанное) / Под ред. Садикова О.Н. - М., Инфра-М. 2016. 9. Концепция развития корпоративного законодательства, подготовленная Министерством экономического развития и торговли РФ в 2006 г.; Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года, утвержденная Распоряжением Правительства РФ от 29 декабря 2008 г. № 2043-р; Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации. // СПС «КонсультантПлюс». 10. О переводном и простом векселе: положение, утв. постановлением ЦИК и СНК СССР от 7 авг. 1937 г. № 104/1341 // Свод законов СССР, 1937. Т. 5. С. 586. О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации: Федер. закон Рос. Федерации №224-ФЗ от 27 июля 2010 г. // Рос. газ. 2010. № 168. Материалы судебной практики 11. Решение № 2-165/2019 2-165/2019~М-165/2019 М-165/2019 от 27 сентября 2019 г. по делу № 2-165/2019. Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/9Int5Azv9Hbv/ (Дата обращения: 12.01.2020). 12. Решение № 2-3090/2019 2-3090/2019~М-2408/2019 М-2408/2019 от 12 сентября 2019 г. по делу № 2-3090/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/gE5rmHrAl4oN/ (Дата обращения: 12.01.2020). 13. Решение № 2-4267/2019 2-4267/2019~М-3018/2019 М-3018/2019 от 15 августа 2019 г. по делу № 2-4267/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/tpZPmrDHqnZj/ (Дата обращения: 12.01.2020). 14. Решение № 2-2163/2019 2-2163/2019~М-1514/2019 М-1514/2019 от 25 сентября 2019 г. по делу № 2-2163/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/eT9xWNwkFWog/ (Дата обращения: 12.01.2020). 15. Решение № 2-4966/2019 2-4966/2019~М-3676/2019 М-3676/2019 от 29 августа 2019 г. по делу № 2-4966/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/opYl0UxCmPUQ/ (Дата обращения: 23.03.2020). 16. Решение № 2-624/2019 2-624/2019~М-275/2019 М-275/2019 от 30 июля 2019 г. по делу № 2-624/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/jbVuNOTvhTbd/ (Дата обращения: 23.02.2020). 17. Решение № 2-119/2019 2-119/2019~М-117/2019 М-117/2019 от 30 августа 2019 г. по делу № 2-119/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/PPwl7VSGbG5C/ (Дата обращения: 12.01.2020). 18. Решение № 2-3612/2019 2А-3612/2019 2А-3612/2019~М-2888/2019 М-2888/2019 от 9 августа 2019 г. по делу № 2-3612/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/W3eMeHiXiWVZ/ (Дата обращения: 12.01.2020). 19. Решение № 2-3889/2019 2-3889/2019~М-2956/2019 М-2956/2019 от 13 августа 2019 г. по делу № 2-3889/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/EKK4oJ9aKm1l/ (Дата обращения: 12.01.2020). 20. Решение № 2-122/2019 2-122/2019~М-112/2019 М-112/2019 от 29 августа 2019 г. по делу № 2-122/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/8GRolx75Lg1n/ (Дата обращения: 23.03.2020). 21. Решение № 2-159/2019 2-159/2019(2-4345/2018;)~М-4136/2018 2-4345/2018 М-4136/2018 от 23 августа 2019 г. по делу № 2-159/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/dg1HcdE04l6m/ (Дата обращения: 12.01.2020). 22. Решение № 2-2469/2019 2-2469/2019~М-1688/2019 М-1688/2019 от 14 августа 2019 г. по делу № 2-2469/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/exmqezoa9bLJ/ (Дата обращения: 12.01.2020). 23. Решение № 2-3110/2019 2-3110/2019~М-2936/2019 М-2936/2019 от 6 августа 2019 г. по делу № 2-3110/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/cMHXguPIZgNN/ (Дата обращения: 12.01.2020). 24. Решение № 2-454/2019 2-454/2019~М-428/2019 М-428/2019 от 29 июля 2019 г. по делу № 2-454/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/Vw7ospn2lnYW/ (Дата обращения: 12.01.2020). 25. Решение № 2-5066/2019 2-5066/2019~М-4639/2019 М-4639/2019 от 27 августа 2019 г. по делу № 2-5066/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/6cL2GDbrYfdq/ (Дата обращения: 12.01.2020). 26. Решение № 2-1374/2019 2-1374/2019~М-1226/2019 М-1226/2019 от 12 сентября 2019 г. по делу № 2-1374/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/hdE8KFwvHeUw/ (Дата обращения: 12.01.2020). 27. Решение № 2-2891/2019 2-2891/2019~М-2122/2019 М-2122/2019 от 24 сентября 2019 г. по делу № 2-2891/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/WzGy9fUYcBbs/ (Дата обращения: 12.01.2020). 28. Решение № 2-4288/2019 2-4288/2019~М-3230/2019 М-3230/2019 от 23 августа 2019 г. по делу № 2-4288/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/IZ49P2kP8RLP/ (Дата обращения: 12.01.2020). 29. Решение № 2-4287/2019 2-4287/2019~М-3229/2019 М-3229/2019 от 27 августа 2019 г. по делу № 2-4287/2019 Режим доступа URL: https://sudact.ru/regular/doc/WnzrCPZ4LR5C/ (Дата обращения: 12.01.2020). Научная литература 30. Агарков М.М. Основы банковского права. Учение о ценных бумагах, М., 1994 г. 31. Алексеев С.А., Гонгало Б.Я., Мурзин Д.П., Прохоренко В.Е., Степанов С.Э., Упоров Д. К. Гражданское право в вопросах и ответах, Учебное пособие. - М.: Проспект, Институт частного права, 2014. 32. Анесянц Ю. С. Региональный рынок ценных бумаг: проблемы и перспективы развития // Новые технологии. - 2011. - Вып. 4. 33. Афанасьев С.П., Зайцев А.З. Гражданское процессуальное право. Учебник. - М.: Юрайт. 2014. 34. Балабин М.А. Бездокументарные ценные бумаги: анализ основных научных подходов и законодательства РФ // Сибирскии? юридическии? вестник. 2008. № 3. Режим доступа URL: https://cyberleninka.ru/article/n/bezdokumentarnye-tsennye- bumagi-analiz-osnovnyh-nauchnyh-podhodov-i-zakonodatelstva-rf (Дата обращения: 27.01.2019). 35. Батяева Т. А., Столяров И. И. Рынок ценных бумаг: учеб. пособие. М.: ИНФРА-М, 2006. 36. Белов В. А. Ценные бумаги в коммерческом обороте: курс лекций: учеб. пособие для бакалавриата и магистратуры — М.: Издательство Юрайт, 2018. 37. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве / Под ред. Е.А. Суханова. М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1996. 38. Белов В.А. Ценные бумаги как объекты гражданских прав: вопросы теории: дис. ... канд. юрид. наук в форме научного доклада, выполняющего также функции автореферата. М., 1996. С. 26-27; Его же. Ценные бумаги в российском гражданском праве. 39. Белов В.Г. Гражданское право. Особенная часть. Относительные гражданско- правовые формы. Учебник. - М.: Юрайт, 2015. 40. Белова О. А., Дерюгина Т. В. Гражданское право: учебник. — М.: Зерцало-М, 2015. 41. Беспалов Ю.Б., Якушев П.Э Гражданское право в схемах. Учебное пособие. - М.: Проспект; 2015. 42. Брейли Р., Майерс Р. Принципы корпоративных финансов. М.: Олимп-Бизнес, 1997. 43. Бригхэм Ю., Эргардт М. Финансовый менеджмент: пер. с англ. СПб: Питер, 2007. 44. Буренин А. Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов: учеб. пособие М.: 1 Федеративная Книготорговая Компания, 1998. 45. Габов А.В. Проблемы гражданско-правового регулирования отношений на рынке ценных бумаг: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2010. 46. Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. М.: Статут, 2011. 47. Галанов В. А. Рынок ценных бумаг: учебник. М.: ИНФРА-М, 2007. 48. Галанов В. А., Галанова А. В. Фондовый рынок и распределение материального богатства // Вестник Российского экономического университета имени Г. В. Плеханова. - 2012. - № 1 (43). 49. Гольмстен А.Х. Очерки по русскому торговому праву. СПб.: Тип. Д.В. Чичинадзе, 1895. Вып. 1. 50. Гражданское право / Алексий П.В., Рассолов М.М., Кузбагарова А.Н., - 3-е изд. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2015. 51. Гражданское право / Рассолова Т.М. - М.:ЮНИТИ-ДАНА, 2015. 52. Гражданское право и цивилистический процесс: словарь-справочник / Князькин С.И., Хлебников С.Н., Юрлов И.А. - М.: Вузовский учебник, 2015. 53. Гражданское право: Учебник /Под ред. Гонгало Б.М. - М.: Статут, 2016. 54. Гражданское право: Учебник: В 2 томах Том 1 / Под общ. ред. Карпычева М.В., Хужина А.М., - М.: ИНФРА-М, 2016. 55. Гражданское право. В 2 т. Т. 1: Учебник / Отв ред. Е.А. Суханов. М.: БЕК, 2000. 56. Гражданское право. В 3 частях. Часть I / под ред. Камышанского В.П. – М.: Эксмо, 2014. 57. Гражданское право. В 3 частях. Часть I / под ред. Камышанского В.П. – М.: Эксмо, 2014. 58. Гражданское право. Договорные обязательства: Курс лекций / Асмандияров В.М. - ФСИН России, 2016. 59. Гражданское право. Договорные обязательства: Курс лекций / Асмандияров В.М. - ФСИН России, 2016. 60. Гражданское право. Договорные обязательства: Курс лекций / Асмандияров В.М. - ФСИН России, 2016. 61. Зинченко С.А., Лапач В.А., Шапсугов Д.Ю. Проблемы объектов гражданских прав. Ростов н/Д: Изд-во СКАГС, 2001. 62. Иншакова А.О. Минимальные стандарты защиты прав акционера в реформированном гражданском законодательстве / А. О. Иншакова // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2012. - №9 6. 63. Камышанова А.Е. Проблема определения понятия ценной бумаги в гражданском праве. Режим доступа URL: https://cyberleninka.ru/article/n/problema-opredeleniya-ponyatiya-tsennoy-bumagi-v-grazhdanskom-prave (Дата обращения: 23.03.2020). 64. Ковалев В. В. Финансовый менеджмент: теория и практика. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Велби, Проспект, 2007. 65. Куссыи? М.Ю. Фондовыи? рынок: учебно-методическое пособие / М.Ю. Куссыи?. — Издание исправленное и переработанное. — Симферополь: ИП Корниенко А. А., 2017. 66. Лапач В.А. Система объектов гражданских прав: Теория и судебная практика. СПб.: Изд-во «Юридический центр Пресс», 2002. 67. Ласк Г. Гражданское право США (право торгового оборота)., М., 1961. 68. Миркин Я. М. Рынок ценных бумаг России: воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития. М.: Альпина Паблишер, 2002. 69. Мишкин Ф. С. Экономическая теория денег, банковского дела и финансовых рынков: учеб. пособие для вузов / пер. с англ. М.: Аспект Пресс, 1999. 70. Мурзин Д.В. Ценные бумаги - бестелесные вещи. М., 1998. 71. Мурзин Д.В. Ценные бумаги и тенденции развития гражданского права // Цивилистические записки. Межвузовскии? сборник научных трудов. – М.: «Статут», 2001. 72. Нерсесов Н.О. Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве. М.: Статут, 1998. 73. Новаковский А. В. Диспозитивность как метод регулирования правоотношений в сфере рынка публичных ценных бумаг// Предпринимательское право. 2013. № 4. 74. Новаковский А. В. Диспозитивность как метод регулирования правоотношений в сфере рынка публичных ценных бумаг// Предпринимательское право. 2013. № 4. 75. Рассолова Т.М. Гражданское право. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2015. 76. Рубцов Б. Б. Мировые рынки ценных бумаг. М.: Экзамен, 2002. 77. Рынок ценных бумаг / А.Ю. Архипов [и др.]; под ред. А.Ю. Архипова, В.В. Шихирева. - Ростов н/Д.: Феникс, 2005. 78. Рынок ценных бумаг: учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / под ред. Е. Ф. Жукова. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. 79. Сейдаметов Э. А. Направления повышения эффективности саморегулирования на рынке ценных бумаг // Вестник Российского экономического университета имени Г. В. Плеханова. - 2013. - № 1 (55). 80. Система регулирования рынка ценных бумаг в России и за рубежом. Курсовая работа, 2010. Режим доступа URL: https://works.doklad.ru/view/yEDN1Jf8_qw.html (Дата обращения: 21.01.2020). 81. Советское гражданское право / Под ред. В.П. Грибанова, С.М. Корнеева: В 2 т. М., 1979. Т. 1. 82. Сроки в гражданском праве. Исковая давность / Кириллова М.Я., Крашенинников П.В. - 3-е изд., испр. и доп - М.: Статут, 2016. 83. Туктаров Ю.Е. Законодательство о рынке ценных бумаг: ценная бумага versus секьюрити. Вестнике Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа № 5 за 2005 г. Режим доступа URL: http://base.garant.ru/5196086/ (Дата обращения: 23.01.2020) 84. Хаи?брахманов Р.Р. Понятие ценнои? бумаги в теории россии?ского гражданского права // История государства и права. 2007. № 7. Режим доступа URL:http://www.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc&base=CJI&n=20376#072926541883316 (Дата обращения: 23.02.2020). 85. Цитович П.П. Труды по торговому и вексельному праву. В 2-х томах. Том 2: Курс вексельного права. 86. Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. М., Статут, 2006. 87. Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. Т.II. Товар. Торговые сделки. – М.: Статут. – 2003. 88. Шершеневич Г.Ф. Учебник торгового права (по изд. 1914 г.). М.: Фирма «Спарк», 1994. 89. Юридический словарь. Том 2. – М. Государственное издательство юридической литературы. – 1956. 90. Bockmann. Internationale Koordinierung nationalier Enforcement Aktivitaeten, eine kritische Analyse unter besonderer Beruecksichtigung der Deutschen Pruefstelle fuer Rechnugnslegung, 2012, Hamburg. 91. Brunner. Die Wertpapiere, Endermann’l Handbuch des deutschen Handels, 1882. 92. Expert Panel Final Report and Recommendations. Режим доступа URL: http://www.expertpanel.ca/eng/documents/Expert_Panel_Final_Report_And_Recommendations.pdf (Дата обращения: 19.02.2020). 93. Fact Sheet on Proposed Canadian Securities Act. Режим доступа URL: http://www.fin.gc.ca/n10/data/10-051_2-eng.asp (Дата обращения: 19.02.2020). 94. Glaeser E.L., Shliefer A. Legal Origins, Quarterly Journal of Economics. С. 1193- 1229. 95. Jennifer G. Regulatory Aftermath, 2012. С. 44. Режим доступа URL: https://www.researchgate.net/publication/297654899_The_regulatory_aftermath_of_the_global_financial_crisis (Дата обращения: 19.02.2020). 96. Mark J. Astarita. Federal Securities Law, a Securities Lawyer Guide. Режим доступа URL: https://www.seclaw.com/federal-securities-law/ (Дата обращения: 15.03.2020). 97. Marvin Fechner, Travis Tipton. Securities Regulation in Germany and the U.S., 2016. 98. Niemeyer, An Economic Analysis of Securites Market Regulation and Supervision: Where to Go after the Lafalussy Report?, The Swedish Financial Supervisory Authority, 2001. 99. Ontario Securities Commission Notice 11–904. Режим доступа URL: https://www.osc.gov.on.ca/en/15618.htm (Дата обращения: 19.02.2020). 100. The Securities Exchange Act of 1934. Режим доступа URL: https://www.sec.gov/answers/about-lawsshtml.html#secexact1934 (Дата обращения: 23.03.2020). 101. Walla. Die Konzeption der Kapitalmarktaufsicht in Deutschland, 2012. Электронные ресурсы 102. Режим доступа URL: http://www.asiasecuritiesforum.org/pdf/2018/9th_COMPARATIVE_ANALYSIS.pdf. (Дата обращения: 19.02.2020).

Ценные бумаги подразделяются по нескольким критериям. По совокупности прав владельца бумаги выделяют именные, на предъявителя и ордерные ценные бумаги. Однако и тут кроется правовая проблема. Исследователи отмечают недостаточный уровень правовой регламентации института ордерных ценных бумаг: из ст. 145 ГК РФ невозможно определить критерий для выделения этих бумаг в отдельный вид. Для преодоления данной проблемы необходимо создать общую теорию ордерных ценных бумаг на основании существующего вексельного законодательства и практики судов. Обязательной регламентации подлежит определение ордерной ценной бумаги с подробным описанием правил легитимации владельца такой бумаги.