ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ОХРАНА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

ВВЕДЕНИЕ 4 ГЛАВА 1.РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ КАК ОБЪЕКТ УГОЛОВНО-ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 8 1.1. Анализ состояния преступности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации 9 1.2 Историко-правовой анализ российского законодательства об ответственности за преступления, совершаемые на рынке ценных бумаг 20 1.3. Уголовно-правовая охрана рынка ценных бумаг в зарубежных странах 33 ГЛАВА 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ОХРАНА ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ОБЩЕСТВЕННЫХ ОТНОШЕНИЙ, СКЛАДЫВАЮЩИХСЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 45 2.1.Анализ уголовно-правовой охраны эмиссии ценных бумаг 45 2.2.Анализ уголовно-правовой охраны учета и обращения ценных бумаг 67 2.3.Анализ уголовно-правовой охраны прав владельцев ценных бумаг 77 2.4. Уголовно-правовая охрана учета прав на ценные бумаги 91 ГЛАВА 3. СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ И ПРОФИЛАКТИКИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 102 3.1. Структура и содержание правового механизма противодействия преступности и профилактики преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг: анализ состояния 102 3.2. Анализ опыта зарубежных стран в противодействии преступности и профилактики преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг 112 3.3. Совершенствование мер противодействия преступности на рынке ценных бумаг 118 ЗАКЛЮЧЕНИЕ 131 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 133

Нормативные правовые акты и иные официальные документы 1. "Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)" от 30.11.1994 N 51-ФЗ (ред. от 25.02.2022)//"Собрание законодательства РФ", 05.12.1994, N 32, ст. 3301. 2. "Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях" от 30.12.2001 N195-ФЗ (ред. от 16.04.2022)//"Собрание законодательства РФ", 07.01.2002, N 1 (ч. 1), ст. 1. 3. "Конституция Российской Федерации"(принята всенародным голосованием 12.12.1993 с изменениями, одобренными в ходе общероссийского голосования 01.07.2020) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30 декабря 2008 года № 6?ФКЗ, от 30 декабря 2008 года № 7?ФКЗ, от 5 февраля 2014 года № 2?ФКЗ, от 21 июля 2014 года № 11?ФКЗ, от 14 марта 2020 года № 1?ФКЗ) // Собрание законодательства РФ", 06.07.2020, N 27, ст. 4196. 4. Положение Банка России от 13.05.2016 N 542-П «О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов» (Зарегистрировано в Минюсте России 29.06.2016 N 42678) // СПС «КонсультантПлюс». 5. Положение Банка России от 19.12.2019 N 706-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 21.04.2020 N 58158) // СПС «КонсультантПлюс». 6. Положение Банка России от 27.03.2020 N 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте России 24.04.2020 N 58203) // СПС «КонсультантПлюс». 7. Положение Банка России от 16.11.2018 N 660-П "Об общих собраниях акционеров" (Зарегистрировано в Минюсте России 09.01.2019 N 53262). 8. Приказ ФСФР России от 30.08.2012 г. № 12-78/пз-н (ред. от 30.07.2013 г.) «Об утверждении Порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов». 9. Приказ ФСФР России от 04.10.2011 N 11-46/пз-н (ред. от 24.04.2012) "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте России 01.12.2011 N 22470). 10. Приказ ФСФР России от 07.02.2008 N 08-5/пз-н (ред. от 30.07.2013) "Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда" (Зарегистрировано в Минюсте России 05.03.2008 N 11297). 11. Уголовный кодекс Российской Федерации. — М.: Проспект, 2021. — 384 с. 12. Указ Президента РФ от 16 сентября 1997 г. № 1034 «Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на рынке ценных бумаг в Российской Федерации»// Собрание законодательства РФ. 1997. №38. Ст. 4356. 13. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999 N 46-ФЗ // СПС «КонсультатПлюс». 14. Федеральный закон «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010 N 224-ФЗ // СПС «КонсультатПлюс». 15. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ // СПС «КонсультатПлюс». 16. Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 N 208-ФЗ // СПС «КонсультатПлюс». 17. Декрет ВЦИК, СНК РСФСР от 03.05.1923 г. «О порядке заготовления выпускаемых в пределах Р.С.Ф.С.Р. и союзных с нею советских республик ценных бумаг» // СУ РСФСР. 1923. № 39. Ст. 417. 18. Декрет Совета народных комиссаров РСФСР от 29.12.1917 г. «О прекращении платежей по купонам и дивидендам» // Газета Временного Рабочего и Крестьянского Правительства. 1917. № 43. 19. Закон СССР от 25.12.1958 г. (ред. от 02.04.1990 г.) «Об уголовной ответственности за государственные преступления» // Ведомости ВС СССР. 1959. № 1. Ст. 8. 20. Постановление ВЦИК от 01.06.1922 г. «О введении в действие Уголовного Кодекса РСФСР» (вместе с «Уголовным Кодексом Р.С. Ф. С.Р.») //СУ РСФСР. 1922. № 15. Ст. 153. 21. Постановление Правительства РСФСР от 28.12.1991 г. № 78 «Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР» // СП РФ. 1992. № 5. Ст. 26. 22. Постановление СНК СССР от 30.04. 1936 г. «О порядке выдачи ссуд сберегательными кассами под залог облигаций государственных внутренних займов» // Бюллетень финансового и хозяйственного законодательства. 1936. № 8. 23. Постановление Совмина СССР от 19.06.1990 г. № 590 «Об утверждении Положения об акционерных обществах и обществах с ограниченной ответственностью и Положения о ценных бумагах» // СП СССР. 1990. № 15. Ст. 82. 24. Постановление ЦИК, СНК СССР от 21.02.1930 г. «О Государственном займе Пятилетка в четыре года» // Собрание Законов и Распоряжений Рабоче-Крестьянского Правительства СССР. 1930 г. № 12. Научные труды 25. Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг. М.: Финансы и статистика, 2019, 352 с. 26. Алексеев А.И., Герасимов С.И., Сухарев А.Я. Криминологическая профилактика: теория, опыт, проблемы. М., 2018. 27. Алиев Н.Б. Теоретические основы советского уголовного правотворчества. Издательство Ростовского университета, 1986. 132 с. 28. Аминов Д.И. Защита кредитно-банковских операций от преступных посягательств при электронных платежах / Д.И. Аминов // Журнал российского права. 1999. № 10. С. 54. 29. Анищенко Е.В., Анищенко В.Н., Хабибулин А.Г. Расследование экономических преступлений. Теоретико-методологические основы экономико-правового анализа финансовой деятельности: книга / Е.В. Анищенко, В.Н. Анищенко, А.Г. Хабибулин - М.: ЮРАЙТ, 2018. 30. Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве / Под ред. Е.А. Суханова. Вступительная статья Е.А. Суханова. М., 1996; 31. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг. М.: Питер, 2017. 352 с. 32. Витвицкая С. Уголовно-правовые средства охраны рынка ценных бумаг / С. Витвицкая // Уголовное право. 2007. № 4. С. 21. 33. Вихляева И.В. Асеева М.А. Факторный анализ инновационной деятельности в современной России// Science Time. 2018. №10. С. 71-72. 34. Вишневецкий К.В., Трофименко С.В. О терминах «борьба» и «противодействие» в уголовно-правовой лексике // Теория и практика общественного развития. 2013. № 3. 35. Волженкин Б.В. Некоторые вопросы характеристики преступлений в сфере экономической деятельности по Уголовному кодексу Российской Федерации / Б.В. Волженкин // Актуальные проблемы науки и практики коммерческого права. Вып. 5: сб. научных статей / Санкт-Петербургский государственный университет; Под общ. ред. В.Ф. Попондопуло, О.Ю. Скворцова. СПб.: Волтерс Клувер. 2005. 36. Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. М.: Статут, 2011. 37. Гилинский Я.И. Криминология: Курс лекций. СПб., 2002. С. 323. 38. Грибанов Е.В. Репрессия и профилактика в правоохранительной деятельности полиции // Государство и право: эволюция, современное состояние, перспективы развития (навстречу 300-летию российской полиции). СПб., 2017. 39. Гуров А.А. Уголовно-правовая охрана сферы вексельного обращения: автореф. дис. канд. юрид. наук 12.00.08. / М., 2007. С. 12. 40. Дуюнов В.К. Уголовно-правовое воздействие: сущность, формы и механизм / В.К. Дуюнов. М.: Научная книга, 2003. С. 32. 41. Добровольский В.И. Ответственность рейдера по российскому законодательству / В.И. Добровольский. М.: Волтерс Клувер, 2010. С. 54. 42. Есаков Г.А., Рарог А.И., Чучаев А.И. Настольная книга судьи по уголовным делам / Г.А. Есаков, А.И. Рарог, А.И. Чучаев. М.: Проспект, 2010. С. 315-316 (Г. А. Есаков). 43. Жариков Ю.С. Указ. соч. С. 119–123. 44. Звечаровский И. Новый УК: проблемы применения // Законность. 2019. № 1. С. 10. 45. Игнатов А.Н. Совершенствование механизма противодействия преступности как составляющей обеспечения национальной безопасности // Власть закона. 2016. № 4(28). С. 147–151. 46. Игнатов А.Н. Стратегия противодействия криминальному насилию в современном обществе // Библиотека криминалиста. Науч. журнл. 2015. № 6(23). С. 158–160. 47. Исаев И.А. История государства и права России: Учебник / И.А. Исаев. 3-е изд., перераб. и доп. М. Юристъ, 2004. С. 289-290. 48. Карпович О.Г. Правила квалификации преступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере: теория и практика применения / О.Г. Карпович. М.: Юнити-Дана, 2018. С. 67. 49. Кашкаров А.А. О терминологических дискуссиях в сфере противодействия преступности // Современные проблемы уголовной политики: V Междунар. науч.-практ. конф. / под ред. А.Н. Ильяшенко. Краснодар, 2014. Т. II. С. 248–249. 50. Кириллова А.В. Некоторые проблемы определения понятия «ценные бумаги» / А.В. Кириллова // Современное право. 2009. № 1. С. 22. 51. Клепицкий И.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынке ценных бумаг / И.А. Клепицкий // Законодательство. 2003. № 12. С. 62. 52. Козаев Н.Ш. Некоторые вопросы противодействия преступности, использующей достижения научно-технического прогресса // Вестник СевКавГТИ. 2015. № 4(23). 53. Конеев М. Из истории рынка ценных бумаг России / М. Конеев // Рынок ценных бумаг. 2018. № 13. С. 22. 54. Кузьменко В.С. Предупреждение преступлений в сфере экономической деятельности, совершаемых должностными лицами // Вестник Чебоксарского. 55. Ларичев В.Д., Жуковская И.В. Предупреждение преступлений в сфере экономической деятельности // Безопасность бизнеса. 2018. № 4. 56. Ларичев В.Д., Исаев О.Ю. Понятие и характеристика основных субъектов предупреждения преступности в сфере экономики в современных условиях // Общество и право. 2010. № 1(28). 57. Лимонов С.В., Суслов Д.А. Организационно-правовые проблемы проведения сотрудниками органов внутренних дел Российской Федерации проверочных мероприятий, направленных на выявление экономических правонарушений // Вестник Академии экономической безопасности МВД России. 2020. № 1. 58. Лопашенко Н. Рейдерство / Н. Лопашенко // Законность. 2007. № 4. С. 11; Тюнин В.И. К вопросу о материальных последствиях преступлений в сфере экономики / В.И. Тюнин // Правоведение. 1999. № 1. С. 171. 59. Лубягина Д.В. Риск на рынке ценных бумаг (частноправовые аспекты) : монография. М.: Проспект, 2018. 60. Макаров Д.Ю. К вопросу о понятии уголовно-правовой охраны // Гуманитарные, социально-экономические и общественные науки. 2017. № 8–9. С. 207. 61. Максимов В. В. Новый Уголовный кодекс Латвийской Республики // Российский следователь. — 2001. — № 8. — С. 41—43. 62. Мачковский Г. И. Уголовный кодекс Бельгии. Спб. : Юридический центр Пресс, 2004. 592 с. 63. Новикова Е.А. Уголовно-правовые и криминологические аспекты преступлений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг: дис. канд. юрид. наук 12.00.08 / М., 2009. 64. Нургалиев Р.Г. МВД России: стратегия развития в современных условиях. М.: БИНОМ, 2010. 65. Отечественная история: энциклопедия: В 5 т.: / Т. 1 Редкол.: В.Л. Янин (гл. ред.) и др. М.: Большая Российская энциклопедия, 1994. С. 353. 66. Ожегов С.И. Словарь русского языка / Под ред. Л.И. Скворцова. 24-изд., испр. М.: ООО «Издательский дом «Оникс 21 век», 2005. С. 824. 67. Петров В.О. Элементы публичного права в гражданско-правовом регулировании рынка ценных бумаг: автореф. дис.канд. юрид. наук 12.00.03 / В.О. Петров. М., 2011. С. 17. 68. Предупреждение преступности в России / под ред. Ю.М. Антоняна. М., 2014. 69. Предупреждение преступлений и административных правонарушений органами внутренних дел: учеб. для студентов, обучающихся по направлениям подготовки «Юриспруденция» и «Правоохранительная деятельность» / под ред. В.Я. Кикотя, С.Я. Лебедева. 3-е изд., переаб. и доп. М., 2017. 70. Радченко В.И., Новикова Е.В., Федотов А.Г. и др. Концепция модернизации уголовного законодательства в экономической сфере / В.И. Радченко, Е.В. Новикова, А.Г. Федотов и др. М.: Фонд «Либеральная миссия», 2010. С. 69-70. 71. Рарог А.И. Субъективная сторона и квалификация преступления. М., 2001. С. 1. 72. Российское законодательство X – XX веков. В 9 т. Т. 5. М., 1987. С. 481. Гербовая бумага (с изображением герба) – бумага, употребляемая для актов и документов, стоимость которой является пошлиной за делопроизводство. 73. Российское законодательство X – XX веков. В 9 т. Т. 6. С. 378. 74. Русанов Г.А. Преступления на рынке ценных бумаг / Г.А. Русанов. М.: Юркомпани, 2011. С. 59. 75. Русанов Г.А. Преступления на рынке ценных бумаг: монография. М.: Изд-во «Юркомпания», 2011. 76. Рынок ценных бумаг: учебник / Под ред. Е.Ф. Жукова. 3-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. С. 239 (Е.Б. Стародубцева). 77. Семилютина Н.Г. Российский рынок финансовых услуг (формирование правовой модели). М., 2018. С. 7. 78. Скурова М. Сравнительно-правовой анализ понятия ценной бумаги по законодательству Российской Федерации, США и Великобритании / М. Скурова // Право и экономика. 2008. № 3. С. 84. 79. Соловьев О.Г. Спорные вопросы регламентации фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст. 170.1 УК РФ) / О.Г. Соловьев // Российский следователь. 2012. № 8. С. 20-22. 80. Соловьев О.Г. Указ работа. С. 20-22; Лопашенко Н.А. Новые преступления в отношении учета прав на ценные бумаги / Н.А. Лопашенко // Следователь. 2010. № 9 (149). С. 14-21. 81. Талан М.В. Преступления в сфере экономической деятельности: вопросы теории, законодательного регулирования и судебной практики: автореф. дис. … доктора юрид. наук 12.00.08 / М.В. Талан. Казань, 2002. С. 8. 82. Ставило С.П. Уголовно-правовые и криминологические аспекты рынка ценных бумаг: дис. … канд. юрид. наук 12.00.08 / С.П. Ставило. Нижний Новгород, 2000. С. 7; Клепицкий И.А. Указ раб. С. 210. 83. Уголовное право: учебник: В 3 т. Т. 1. Общая часть / Под общ. ред. А.Э. Жалинского. М.: Издательский Дом «Городец», 2011. С. 84. 84. Уголовное право: особенная часть. Учебник / Под ред. Л.Д. Гаухмана, С.В. Максимо ва. 2-е изд., доп. и перераб. М.: Эксмо, 2005. С. 220. 85. Уголовное уложение, высочайше утвержденное 22 марта 1903 г. СПб.: Издание Сенатской типографии. 1903. С. 69-70. 86. Уголовный кодекс Франции / Науч. ред. Л. В. Головко, Н. Е. Крыловой; пер. с фр. и предисл. Н. Е. Крыловой. — СПб.: Юридический центр Пресс, 2002. — С. 35. — 650 с. — ISBN 5-94201-063-3. 87. Уголовный кодекс Швейцарии / Научное редактирование, предисловие и перевод с немецкого к.ю.н. А. В. Серебренниковой — СПб Издательство «Юридический центр Пресс», 2002 — 350 сISBN 5-94201-074-9. 88. Уголовное уложение (Уголовный кодекс) Федеративной республики Германия: текст и научно-практический комментарий / Под ред. А. И. Рарога. — М.: Проспект, 2010. — 280 с. 89. Уголовный кодекс Литовской республики / Науч. ред. В. Павилонис, предисл. Н. И. Мацнева, вступ. статья В. Павилонис, А. Абрамавичюс, А. Дракшене, пер. с лит. В. П. Казанскене. — СПб.: Юридический центр пресс, 2003. — С. 33. — 470 с. — ISBN 5-94201-121-4. 90. Уголовное уложение, высочайше утвержденное 22 марта 1903 г. СПб.: Издание Сенатской типографии. 1903. С. 69-70. 91. Уголовное право: учебник: В 3 т. Т. 1. Общая часть / Под общ. ред. А.Э. Жалинского. М.: Издательский Дом «Городец», 2011. С. 84. 92. Федоров А.Ю. Совершенствование уголовно-правового механизма противодействия незаконной дополнительной эмиссии акций / А.Ю. Федоров // Российский следователь. 2010. № 12. С. 21. 93. Федоров А.Ю. «Антирейдерская» реформа уголовного законодательства / А.Ю. Федоров // Адвокат. 2010. № 10. С. 29. 94. Шульга А.В. Объект и предмет преступлений, посягающих на собственность в условиях рыночных отношений и информационного общества: дис.докт. юрид. наук 12.00.08 / А.В. Шульга. Краснодар, 2009. С. 115. Электронные ресурсы 95. Официальный сайт Комиссии по ценным бумагам и биржам США [Электронный ресурс]. — URL: https://www.sec.gov. 96. Официальный сайт МВД РФ [Электронный ресурс]. — URL: https://мвд.рф. Официальный сайт Центрального Банка Российской Федерации [Электронный ресурс]. — URL: https://cbr.ru. Материалы правоприменительной практики 97. Определение ВАС РФ от 28.01.2014 N ВАС-267/14 по делу N А76-3107/2013.

ГЛАВА 1.РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ КАК ОБЪЕКТ УГОЛОВНО-ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 1.1. Анализ состояния преступности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации В настоящее время развитие в российском государстве рыночной экономики придаёт особое значение рынку ценных бумаг и его правовому регулированию. Являясь одним из видов финансового рынка, рынок ценных бумаг имеет свои собственные задачи и способствует решению общегосударственных вопросов. Основой фундамента для построения эффективной системы регулирования рынка ценных бумаг является создание правового режима, способного нивелировать потенциальные риски и последствия системных кризисных проявлений, обеспечив при этом защиту прав и законных интересов инвесторов. Основная цель уголовно-правовой охраны рынка ценных бумаг — сдерживание потенциальных нарушителей от совершения неправомерных действий, имеющих негативные последствия, как для участников рынка, так и для общего климата на рынке ценных бумаг. Очевидно, что при столь значительной роли этого правового института требуется соответствующий уровень законодательной базы, который позволял бы регулировать деятельность участников рынка ценных бумаг путем установления определенных требований и в то же время гарантировал бы соблюдение прав и законных интересов. При этом, необходимо учитывать и то, что законодательство о рынке ценных бумаг не должно содержать в себе дублирующие и противоречащие друг другу нормы . Понятие «рынок ценных бумаг» является не только правовой, но и экономической категорией, имеющей огромное значение для развития экономики современного государства. Определяя место рынка ценных бумаг в рыночной экономике, принято разделять финансовый рынок на денежный рынок и рынок капиталов. Рынок капиталов, в свою очередь, состоит из фондового рынка и кредитного рынка. На фондовом рынке обращаются лишь эмиссионные ценные бумаги, отвечающие требованиям, установленным в Федеральном законе от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» .