Глава I. Понятие, призраки и классификация освобождения от уголовной ответственности
1.1 Понятие, признаки освобождения от уголовной ответственности
Как и всякая нормативно-правовая деятельность, уголовные ответственность и наказание имеют нормативную, субъективную и объективную стороны. Нормативная сторона и ее нормативные основания изложены в статьях Уголовного кодекса. Субъективная сторона - это нормативная сторона, приспособленная к конкретному преступлению, заключена в резолютивной части обвинительного приговора, вступившего в законную силу. Объективная сторона реализуется в фактическом исполнении приговора соответствующими государственными органами по нормам уголовно-исполнительного права.
Данные стороны уголовной ответственности и наказания существуют не ради самих себя, а исключительно для достижения целей, указанных в ч. 2 ст. 43 УК РФ: восстановления социальной справедливости, исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений. Поэтому если эти цели достигаются уже на уровне квалификации совершенного преступления, то указанная уголовно-правовая деятельность государства прекращается еще на досудебной стадии уголовного процесса по основаниям, предусмотренным в гл. 11 УК РФ, озаглавленной «Освобождение от уголовной ответственности». Если указанные цели реализуются в момент или после вынесения обвинительного приговора суда, но до полного отбытия наказания, то данная деятельность может быть прекращена по основаниям гл. 12 УК РФ, названной «Освобождение от наказания» .
В главах Уголовного кодекса понятия уголовной ответственности и наказания не выступают как обозначения самостоятельных, независимых друг от друга явлений. Напротив, они представляют одно и то же явление, но на разных стадиях его развития. В целом оно именуется уголовно-правовой деятельностью. В ней государство выполняет функции субъекта, а преступники - функции объекта.
Во-первых, нет сомнения, что освобождение от уголовной ответственности есть отступление от принципа «неотвратимости ответственности за совершенное преступление». Ведь уголовное законодательство исходит из того, что лицо, виновно совершившее общественно опасное деяние, запрещенное Уголовным кодексом, обязано понести ответственность. Установление уголовным законом обязанности виновного лица отвечать за совершение преступления помимо общепредупредительного значения (угрозы наказанием и другими уголовно-правовыми последствиями) имеет и то значение, что данная обязанность является материальным основанием для привлечения лица к уголовной ответственности, его осуждения, назначения ему наказания и, наконец, материальным основанием «претерпевания» наказания осужденным.
В науке и законотворчестве наблюдается активизация поисков альтернативных форм разрешения уголовно-правовых конфликтов путем стимулирования к добровольным действиям виновного по минимизации им причиненного вреда и расширению поощрительных мер воздействия на его посткриминальное поведение. По мнению большинства ученых-криминалистов, институт освобождения от уголовной ответственности, по сути, является реализацией принципов гуманизма, экономии репрессии, справедливости и др., ибо его нормы имеют гуманные цели, которые обеспечиваются такими же гуманными уголовно-правовыми средствами воздействия на преступника. Гуманистический аспект, обращенный к преступившим закон лицам, обязывает суды назначать наказание или освобождать от него на основе требования экономии репрессии, когда наказание избирается по правилу, минимально достаточному для исправления лица, совершившего преступление. Если при прочих равных условиях имеются основания к освобождению лица от уголовной ответственности, приоритет должен отдаваться освобождению, а не привлечению к ответственности и наказанию, что прямо вытекает из требования принципа экономии уголовной репрессии. Выражением принципа справедливости в вышеуказанном смысле является широкое применение на практике различных видов освобождения от уголовной ответственности .
При этом следует подчеркнуть принципиально важное обстоятельство: освобождение от уголовной ответственности, по какому бы основанию оно ни производилось, означает признание лица виновным. Различие в основаниях освобождения от уголовной ответственности не меняет юридической природы совершенного общественно опасного деяния, содержащего все признаки состава преступления - оно было преступным и наказуемым во время его совершения и остается таковым в момент освобождения лица от уголовной ответственности.
Отсутствие в содеянном признаков состава преступления исключает возможность освобождения от уголовной ответственности, поскольку нельзя освободить от уголовной ответственности того, кто ей не подлежит, того, кто невиновен в совершении преступления. Данный общий вывод непосредственно вытекает из содержания ст. 5 УК РФ, в которой был впервые закреплен принцип уголовной ответственности лица только за те общественно опасные деяния и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина. Необходимой предпосылкой для установления вины является достижение физическим лицом возраста уголовной ответственности и его вменяемость. Не подлежат уголовной ответственности, а соответственно, и не могут быть от нее освобождены невменяемые и лица, не достигшие возраста уголовной ответственности.
Поэтому принципиально важно положение о том, кто должен решать вопрос о виновности или невиновности лица, обвиняемого в совершении преступления, и, соответственно, о возможности освобождения от уголовной ответственности.
В институте освобождения от уголовной ответственности и наказания одновременно реализуются принципы гуманизма и справедливости (посредством дифференциации и индивидуализации ответственности и наказания), присущие российскому уголовному праву. Он является одним из способов разрешения задач, стоящих перед уголовным законодательством. При определенных условиях цели восстановления социальной справедливости, исправления лица, совершившего преступление, и предупреждения совершения новых преступлений могут быть достигнуты за счет освобождения виновного от уголовной ответственности или от наказания либо другим, более эффективным средством воздействия (например, применением к несовершеннолетним преступникам принудительных мер воспитательного воздействия) .
Освобождение от уголовной ответственности предполагает освобождение от совокупности уголовно-правовых последствий совершения преступления: осуждения (порицания), уголовного наказания и судимости, а не от части их, что имеет место при освобождении от наказания. Поэтому освобождение от уголовной ответственности означает отказ правоприменителя в предусмотренных уголовным и уголовно-процессуальным законом случаях от осуждения (порицания) поведения в форме обвинительного приговора и применения мер государственного принуждения с их неизбежным правовым последствием - судимостью лица, совершившего общественно опасное деяние.
Основания освобождения от уголовной ответственности в законе указаны применительно к каждому из видов освобождения. Различие в них не меняет юридической природы совершенного деяния - оно было преступлением в момент его совершения и остается таковым в момент освобождения лица от уголовной ответственности. Законодатель во всех случаях освобождения от уголовной ответственности, изменяя средства борьбы с преступным деянием, не исключает их из числа преступлений, т.е. из числа умышленных или неосторожных общественно опасных деяний, предусмотренных Уголовным кодексом РФ. В связи с этим нормы об освобождении от уголовной ответственности не могут применяться к лицам, действия которых в силу малозначительности не представляют общественной опасности (ч. 2 ст. 14 УК РФ), а также к лицам, совершившим деяние в состоянии необходимой обороны, крайней необходимости либо при наличии иных обстоятельств, исключающих преступность деяния, которые предусмотрены законом (гл. 8 УК РФ). Наличие в поведении лица перечисленных обстоятельств исключает уголовную ответственность, так как уже в момент своего совершения деяние не является преступлением в силу отсутствия общественной опасности .
Освобождение от уголовной ответственности имеет место до вынесения приговора и признания судом лица виновным в совершении преступления, в том числе и на досудебных стадиях процесса. Позитивный характер его воздействия на лицо, совершившее преступление, обеспечивается лишь при условии, что достижение целей уголовной ответственности и наказания возможно без применения наказания, т.е. применение последнего в рассматриваемой конкретной ситуации нецелесообразно.
Освобождение от уголовной ответственности по общему правилу применяется диспозитивно, по усмотрению суда, прокурора, а также следователя и органа дознания с согласия прокурора. Решая вопрос о применении того или иного вида освобождения от уголовной ответственности, судья, прокурор, следователь, орган дознания руководствуются своей оценкой их целесообразности в том или оном случае, т.е. действуют по своему усмотрению, исходя из субъективно-оценочного начала.
Исключение составляет освобождение от уголовной ответственности в связи с истечением сроков давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78 УК РФ). Применение данного вида освобождения носит императивный характер, т.е. при наличии соответствующих условий перечисленные выше правоприменительные органы обязаны освободить лицо от уголовной ответственности. Однако и в этих случаях закон передает на усмотрение суда решение вопроса о применении давности к лицу, совершившему преступление, наказуемое смертной казнью или пожизненным лишением свободы.14
В целом нормы освобождения от уголовной ответственности носят «компромиссный» характер. «Компромисс» в них выражен в том, что они гарантируют лицу, совершившему преступление, освобождение от уголовной ответственности или смягчение наказания в обмен на свершение таким лицом поступков, определенных в законе и обеспечивающих реализацию задач уголовно-правовой борьбы с преступностью.
Правовые последствия освобождения от уголовной ответственности :
а) применение такового освобождения не означает декриминализацию содеянного;
б) преступление, от ответственности за совершение которого лицо освобождено, не может учитываться при множественности;
в) предусмотренные в гл. 8 Общей части и примечании к соответствующим статьям Особенной части УК РФ виды освобождения являются безусловными, их применение окончательно и не требует от освобождаемого выполнения им каких-либо условий освобождения;
г) лишь освобождение от уголовной ответственности несовершеннолетнего с применением к нему принудительных мер воспитательного воздействия носит условный характер (ст. 90 УК РФ).
Освобождение от уголовной ответственности является одним из важнейших вопросов в современной юридической литературе. И для дальнейшего понимания этого вопроса целесообразно вначале рассмотреть сущность освобождения от уголовной ответственности. Как считает Келина С.Г «Освобождение лица от уголовной ответственности означает фактическое его освобождение от обязанности держать ответ за деяние, являющееся преступлением, хотя само основание уголовной ответственности - состав преступления - не исчезает, поскольку деяние продолжает оставаться преступным» . Хотя всякое освобождение от уголовной ответственности означает освобождение лица от назначения и реального отбытия наказания, однако специфика любого вида освобождения от уголовной ответственности заключается в другом, а именно, «в освобождении лица, совершившего преступление, от отрицательной оценки его поведения государством в форме вынесения судом обвинительного приговора.» В этом случае лицо не только освобождается от наказания, но и не признается преступником.
Итак, согласно Комментарию к Уголовному кодексу РФ «освобождение от уголовной ответственности - это выраженное в официальном акте компетентного государственного органа решение освободить лицо, совершившее преступление, от обязанности предстать перед судом и подвергнуться мерам государственно-принудительного воздействия» Поэтому, освобождение от уголовной ответственности необходимо отличать от не наложения уголовной ответственности. В тех случаях, когда в содеянном, не содержится состава преступления, деяние не может быть признано преступлением, а значит, не подлежит уголовной ответственности.
Следовательно, чтобы в полной мере определить сущность освобождения от уголовной ответственности, необходимо озвучить ряд её признаков. Во-первых, освобождение лица от уголовной ответственности может иметь место только при наличии в совершенном деянии состава преступления.
Освобождение от уголовной ответственности не может применяться к лицу, деяние которого не является преступлением в силу его малозначительности (ч.2 ст. 14 УК); либо оно совершено в состоянии правомерной необходимой обороны (ч.1,2 ст. 37 УК); крайней необходимости (ч. 1 ст. 39 УК); вследствие добровольного отказа от его завершения (ст.31 УК); непреодолимого физического принуждения(ст.40 УК); обоснованного риска (ст.41 УК); при исполнении обязательного приказа или распоряжения (ст.42 УК) и т.п.
В этих случаях действия являются общественно полезными, а потому и не признаются преступными. Во-вторых, освобождение от уголовной ответственности основано на том, что совершенное лицом деяние является уголовно наказуемым.
Поэтому предусмотренные законом виды освобождения от уголовной ответственности называются освобождением от нее по не реабилитирующим основаниям. То есть, лицо освобождается лишь от уголовной ответственности, но к нему могут быть применены другие формы юридической ответственности: гражданско-правовая, административная, дисциплинарная и другие.
В-третьих, освобождению от уголовной ответственности присуща особая процессуальная форма. Она заключается либо в прекращении уголовного дела на стадии предварительного расследования или судебного разбирательства, либо в отказе в возбуждении уголовного дела, когда оно еще не возбуждалось, и лицо, совершившее уголовно наказуемое деяние, не занимает никакого процессуального положения .
В-четвертых, право принятия решения об освобождении от уголовной ответственности принадлежит суду, прокурору, а также следователю и органу дознания с согласия прокурора. При этом, если обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу, обнаруживаются в стадии судебного разбирательства, суд постановляет оправдательный приговор. Прекращение дела за истечением сроков давности или вследствие акта амнистии не допускается, если обвиняемый против этого возражает. В этом случае производство по делу продолжается в обычном порядке.
1.2 Классификация оснований освобождения от уголовной ответственности
В литературе имеется не одна группировка видов освобождения от уголовной ответственности:
- деление видов освобождения от уголовной ответственности на общие и специальные;
- деление видов освобождения от уголовной ответственности на условные и безусловные;
- деление видов освобождения от уголовной ответственности на носящие объективные и субъективный характер;
- деление видов освобождения от уголовной ответственности на применяемые только судом и применяемые как им, так и несудебными органами.
1. Общие и специальные виды освобождения от уголовной ответственности.
Данная группировка видов освобождения от уголовной ответственности считается в теории уголовного права общепризнанной. К общим видам освобождения от уголовной ответственности относят те виды подобного освобождения, которые предусмотрены в Общей части Кодекса, а к специальным – те из них, которые закреплены в его Особенной части.
Л. Головко поясняет, что «специальными основаниями освобождения от уголовной ответственности следует признать те, которые закреплены в Особенной части УК применительно к конкретным составам преступлений (в примечаниях к соответствующим статьям)» . Аналогично считают Н.Е. Крылова и Ю.М. Ткачевский.18 Вместе с тем, Л.В. Головко отмечает: «Несовершеннолетний может быть освобожден от уголовной ответственности по ст. 90 УК РФ в случае совершения любого преступления небольшой или средней тяжести, т. е. это общее, но никак не специальное основание освобождения от уголовной ответственности».19 Выходит, к общим видам освобождения от уголовной ответственности, с их точки зрения, нужно относить те виды подобного освобождения, которые касаются различных преступных деяний.
Общие виды предусматриваются нормами Общей части Уголовного кодекса и распространяются на любые преступления при наличии определенных законом оснований.
В Общей части уголовного законодательства Российской Федерации устанавливаются следующие виды освобождения от уголовной ответственности:
- освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием (ст. 75 УК РФ);
- освобождение от уголовной ответственности в связи с примирением с потерпевшим (ст. 76 УК РФ);
- освобождение от уголовной ответственности по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности (ст. 76.1 УК РФ);
- освобождение от уголовной ответственности в связи с истечением срока давности (ст. 78 УК РФ);
- освобождение от уголовной ответственности актом по амнистии (ст. 84 УК РФ);
- освобождение от уголовной ответственности несовершеннолетних (ст. 90 УК РФ).
Специальные виды прямо указываются в правовых нормах Особенной части Уголовного кодекса и действуют только в отношении отдельных видов преступлений: ст. 122, 126, 127.1, 178. 184, 198, 199, 200.1, 204, 205, 205.1-205.5, 206, 208, 210, 212, 222, 222.1, 223, 223.1, 228, 228.3, 275, 282.1, 282.2, 282.3, 284.1, 291, 291.1, 307, 322.2, 322.3, 337, 338. Напомним, что, в отличие от общих видов освобождения от уголовной ответственности, они рассчитаны на применение к лицам, совершившим преступление строго определенного характера, например, похищение человека, его куплю-продажу в целях эксплуатации, террористический акт, захват заложника (примечание к ст. 126, примечание 1 к ст. 127-1, примечания к ст. ст. 205, 206 УК).
2. Условные и безусловные виды освобождения от уголовной ответственности.
К безусловным видам освобождения от уголовной ответственности можно отнести:
а) освобождение лица в связи с добровольным отказом от совершения преступления (чч. 1-2 ст. 31 УК РФ);
б) освобождение лица в связи с добровольным отказом соучастников преступления (чч. 3-4 ст. 31, примечание к ст. 205 УК РФ);
в) освобождение лица в связи с деятельным раскаянием, предусмотренным как Общей (ст. 75), так и Особенной частями УК РФ (примечания к ст.ст. 126, 127.1, 178, чч. 1-2 ст. 200.1, ст.ст. 205, 205.1, 206, 208, 210, 212, 222, 223, 228, 228-3, 275, 282-1, 282-2, 291.1, 307 и др.);
г) освобождение лица в связи с примирением с потерпевшим (ст. 76 УК РФ);
д) освобождение от уголовной ответственности по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности (ст. 76.1, примечания к ч. 3-4 ст. 184, ст.ст. 198, 199, 199.1 УК РФ);
е) освобождение лица в связи с истечением сроков давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78 УК РФ);
ж) освобождение лица в связи с актом амнистии в отношении индивидуально неопределенного круга лиц (ч. 2 ст. 84 УК РФ);
з) освобождение лица в связи с добровольным согласием потерпевшего на причинение ему вреда (примечание к ст. 122 УК РФ);
и) освобождение лица в связи с вымогательством (примечания к ст.ст. 184, 204 и 291 УК РФ);
к) освобождение лица вследствие стечения тяжелых обстоятельств (примечания к ст.ст. 337 и 338 УК РФ).
В указанных случаях законодателем закрепляется обязательное освобождение от уголовной ответственности, то есть освобождение вне зависимости от усмотрения компетентного органа.
К условным относятся:
а) освобождение лиц, у которых после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания; таким лицам суд может назначить принудительные меры медицинского характера, предусмотренные ст. 98 УК РФ. Условность этого вида освобождения состоит в том, что в случае выздоровления эти лица могут подлежать уголовной ответственности (ст. 103 УК РФ);
б) освобождение несовершеннолетнего от уголовной ответственности с применением к нему принудительных мер воспитательного воздействия, предусмотренных ч. 2 ст. 90 УК РФ. Условность этого освобождения состоит в том, что в случае систематического неисполнения несовершеннолетним принудительной меры воспитательного воздействия эта мера может быть отменена и лицо привлекается к уголовной ответственности (ч. 4 ст. 90 УК РФ).