ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ВЫМОГАТЕЛЬСТВА
1.1. Понятие и признаки вымогательства
В Уголовном кодексе РФ статья о вымогательстве помещена в главу 21 "Преступления против собственности". Российский законодатель под вымогательством понимает требование передачи чужого имущества или права на него, или совершение иных действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений позорящих потерпевшего либо его близких или иных сведений, которые могут причинить существенный вред потерпевшему или его близкими (ст. 163 УК РФ).
Как видно из текста статьи, вымогательство по своим объективным и субъективным признакам тесно примыкает к хищению, но не исчерпывается им, поскольку посягает не только на собственность, но и на иные имущественные объекты, выступающие как самостоятельные формы имущественных интересов (обязательственных, наследственных, жилищных и иных). Вымогательство, подобно насильственному грабежу и разбою является двуобъектным составом, чем подчеркивается его повышенная опасность. С одной стороны, преступники выдвигают имущественные требования, а с другой, - данное преступление посягает на личность и ее интересы путем угроз. Угроза является важнейшим средством совершения вымогательства. Часть первая рассматриваемой статьи предусматривает следующие виды угроз: угроза применения насилия, угроза уничтожения или повреждения чужого имущества и угроза распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.
Любая угроза должна быть реальной и восприниматься потерпевшим как вполне осуществимая. Угроза при вымогательстве выступает средством облегчить завладение имуществом или получить иные имущественные выгоды. Осуществление угрозы предполагается в будущем (сразу после предъявления требования или позже, в порядке мести за отказ выполнить требуемое). Угроза является важнейшим атрибутом вымогательства.
Вымогательство признается оконченным преступлением с момента требования передачи чужого имущества или права на имущество, или совершения иных действий имущественного характера. Последующее завладение имуществом охватывается понятием вымогательства и дополнительной квалификации не требует. Законодатель делит вымогательство на 3 вида:
1) простое вымогательство;
2) квалифицированное вымогательство;
3) особо квалифицированное вымогательство.
Из текста данной статьи можно сделать вывод, что простое вымогательство образует сама формулировка состава. Под квалифицированным вымогательством понимается совершение данного преступления группой лиц по предварительному сговору, с применением насилия, а также в крупном размере. Особо же квалифицированное вымогательство совершается организованной группой, с целью получения имущества в особо крупном размере, с причинением тяжкого вреда здоровью потерпевшего.
Конечно же, квалифицированное и особо квалифицированное вымогательство характеризуются более тщательной подготовкой, повышенной агрессивностью и большим материальным ущербом, который несет потерпевший. Отсюда и вытекает повышенная общественная опасность такого вымогательства. Важно также отметить, что все виды вымогательства характеризуются прямым умыслом и корыстной целью. Виновный осознает, что предъявляет незаконное требование, используя в качестве средства воздействия на потерпевшего угрозу, и желает таким путем добиться получения имущества. Для состава данного преступления не важна намеренность виновного в приведении угрозы в исполнение. Таковы основные выводы анализа законодательного определения вымогательства.
В 2003 году принят новый Уголовный кодекс Исламской Республике Афганистан.
Согласно ст. 712 УК ИРА вымогательство — требование передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких.
Субъект — человек, психически способный отдавать отчет своим действиям, которому на момент совершения преступления исполнилось 16 лет.
По УК ИРА вымагательства подразделяются не только в зависимости от размера похищенного, но и в зависимости от формы собственности подразделяется на несколько видов. Так, хищение имущества у частных лиц в зависимости от стоимости похищенного подразделяется на четыре вида:
а) простое;
б) причинившее значительный ущерб;
в) в крупном размере;
г) в особо крупном размере.
А, например, вымагательства хищение государственного или коллективного имущества на три вида:
а) простое;
б) в крупном размере;
в) в особо крупном размере.
Действующее уголовное законодательство Исламской Республике Афганистан в отличие от Российской Федерации не устанавливает четко фиксируемый размер ущерба, причиненного личной собственности граждан, лежащего в основе его деления, на простой, значительный, крупный и особо крупный. Их содержание носит оценочный характер, и признание ущерба таковыми предоставлено на усмотрение суда. Это оправданно и объясняется различным жизненным уровнем общества, возрастающей поляризацией его членов и резким разделением на «богатых» и «бедных».
Уголовный кодекс ИРА не предусматривает ответственность за мелкое вымагательства хищение государственного или коллективного имущества, совершенное путем кражи.
Мера уголовной ответственности за вымагательства зависит от отягчающих обстоятельств, при которых она была совершена. хищение, не сопряженное с какими-либо усугубляющими вину данного лица факторами, решением суда может быть наказано:
• Штрафом в тройном размере от суммы ущерба;
• штрафом до шестидесяти тысяч афгани;
• лишением свободы на срок от 10 до 35 лет;
Раскрытие преступлений является обязанностью полиции, а расследование и судебное преследование осуществляется прокуратурой в соответствии с положениями закона.
1.2. Значение криминалистической характеристики при расследовании вымогательства
Важным элементом в раскрытии и расследовании преступлений, к какой бы категории они не относились, является криминалистическая характеристика. На сегодняшний день существует множество мнений, в отношении криминалистической характеристики, как необходимом информационном элементе в расследовании преступлений, в том числе и вымогательств.
Вопросы, касающиеся сущности и структуры криминалистической характеристики остаются остро дискуссионными. Им посвящены детальные научные исследования таких известных ученых-криминалистов, как Р.С. Белкин, А.Н. Васильев, И.А. Возгрин, А.Ф. Волынский, И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, А.Н. Колесниченко, В.А. Образцов, И.Ф. Пантелеев, В.Г. Танасевич, Н.П. Яблоков и многих других.
Если же говорить о Р.С. Белкине, то в последней своей работе он назвал криминалистическую характеристику фантомом в криминалистике, как не оправдавшую надежды. Трудно согласится или не согласится с этим мнением. Однако, по мнению большинства ученых криминалистов, именно криминалистическая характеристика является информационной моделью преступления. В ней раскрываются ее отдельные элементы, отражающие особенность, состав преступления и многие другие информационные источники, которые необходимы, как на начальном, так и на последующих этапах расследования.
Для чего нужна криминалистическая характеристика в той постановке, как она выделена в данной работе? Именно благодаря ней можно системно построить анализ преступления связанного с вымогательством. В криминалистической характеристике заложены сущностные вопросы, которые отражают характер совершения преступления, его этапы, а также способы противодействия расследованию вымогательств. Современные ученые выделяют достаточно широкий спектр криминалистической характеристики, строят криминалистическую характеристику в: определенной логичности, например, на первое место, выделяя мотив, затем способ совершения преступления, информационных источников, характер оставленных следов, личность преступника и ряд других элементов.
Комментируя различные конструкции криминалистической характеристики, следует отметить, что среди них нет достаточных или недостаточных, "полных" или "неполных", плохих или хороших. Для каждого преступления есть свой необходимый комплекс информационных источников, которые и формируют криминалистическую характеристику.
В преступлении, связанном с вымогательством, можно выделить два существенных, взаимосвязанных элемента:
1. требование определенных благ, которые могут выражаться в деньгах, имуществе, уступке прав и т.д.;
2. элемент, который логично связан с первым. Это характер устрашения, который может выражаться в различной форме: нанесения телесных повреждений, поджоге, порче имущества; распространение негативной, компрометирующей информации и т.д.
Выстраивается своего рода логическая цепочка, отражающая следующий механизм: если не получу требуемого, будет сделано то, что для вас неудобно, невыгодно или опасно. Компрометирующими обстоятельствами могут выступать факты семейной жизни, деловых отношений, информация личного (сексуального) характера и т.д.
Также необходимо сказать, что чаще всего предметом вымогательства становятся деньги, либо предметы, представляющие большую ценность: украшения, автомобили, выгодные сделки (уступка торговых точек, предоставление земельных участков, предоставление льгот и т.д.), то есть входящие в разряд имущественных отношений. Что касается последнего, то здесь прослеживаются завуалированные элементы состава преступления.
1.3. Личность потерпевшего от вымогательства
Большое значение при расследовании вымогательств имеет характеристика личности потерпевшего. Согласно ст. 42 УПК РФ потерпевшим является физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный, моральный вред.
В криминалистической науке личность потерпевшего от преступного посягательства человека является объектом внимания и изучения таких ученых-юристов как В.М. Быков, Л.Г. Бидонов, В.А. Гуняев, А.А. Закатов, Н.А. Селиванов, Л.В. Франк, Е.Е. Центров, B.C. Шадрин, Н.П. Яблоков и многих других.
Повышенный интерес обусловлен, прежде всего, тем, что потерпевший от преступления является одним, а в ряде случаев и единственным, источником получения значимой для расследования информацией, и прежде всего о событии преступления, похищенном имуществе, личности преступника, а также о возможных свидетелях и очевидцах преступления.
В каждом конкретном случае необходимо изучать данные о личности потерпевших, которые пострадали в результате совершения вымогательств, их роде деятельности и круге общения, а также выявлять склонность преступников к однотипному образу действий в отношении определенной категории потерпевших. Данные о совпадении характеристик потерпевших в результате совершения нескольких вымогательств могут указывать на криминалистическое сходство этих преступлений.
С криминалистической точки зрения наиболее важными являются такие характеристики потерпевшего, как род занятий, место работы или учебы, взаимоотношения с вымогателями, источники и размеры доходов, образ жизни, сведения о его противоправной деятельности, конфликтах, деловых связях. Все они представляют интерес на первоначальном этапе расследования вымогательств, поскольку позволяют более точно выработать версии и организовать соответствующие оперативно-розыскные мероприятия и следственные действия.
В большинстве случаев потерпевшими являются мужчины. Женщины становятся жертвами вымогательства обычно в тех случаях, когда их работа связана с коммерческой деятельностью. Основной формой воздействия в отношении лиц женского пола являются угрозы, в том числе угрозы распространением позорящих сведений, а физическое насилие применяется довольно редко.
Также часто встречаются случаи вымогательства, связанные с интимными сторонами жизни потерпевшей. Например, вымогатели высказывают угрозы распространением сведений о совершенном с потерпевшей ранее половом акте, угрожают изнасилованием, распространением фотографий или видеозаписей, отражающих интимную сторону ее жизни. Необходимо отметить, что женщины более остро и эмоционально воспринимают высказанные вымогателями угрозы, и поэтому практически всегда соглашаются передать требуемое имущество, нечасто обращаются за помощью в правоохранительные органы из-за опасения мести со стороны преступников, что существенным образом сказывается на латентности таких посягательств.
Определенная часть вымогательств совершается в отношении потерпевших, находящихся в состоянии алкогольного или наркотического опьянения.
Наиболее часто встречающимися поводами совершения вымогательства являются: занятие потерпевшим коммерческой или иной деятельностью на контролируемой преступниками территории; наличие конфликтов с кем-либо из знакомых вымогателей; невыполнение своих обязательств, договоренностей и обещаний; наличие незаконных источников доходов (хищения, взятки и т.д.); излишняя демонстрация своей обеспеченности и др. Нужно учитывать, что вымогателей и потерпевших часто связывают общие знакомые.
Определяющим при выборе преступниками потенциального потерпевшего является место работы и род занятий потерпевшего. В современных условиях вымогательство в отношении случайных людей - явление крайне редкое. При этом наблюдается закономерность: чем организованнее преступное формирование, тем меньше "непроверенных" людей попадает в ее поле зрения.
В ряде случаев, вымогатели обладают такими сведениями о потерпевших, которые могут быть получены только через должностных лиц государственных органов (налоговых, правоохранительных, финансовых и т. д.), или которые известны лишь ограниченному кругу лиц. Такое положение, с одной стороны, усложняет раскрытие преступления, поскольку "свои" люди могут информировать вымогателей о возможных действиях оперативно-розыскных и следственных органов, а с другой стороны, следователю удается быстрее определить границы поиска преступников и их соучастников.
Наблюдается тенденция перемещения активности вымогателей в сферу предпринимательской деятельности (производственной, торговой, посреднической). При этом сами предприниматели довольно редко обращаются с заявлениями о вымогательстве в правоохранительные органы так, как должны будут легализовать свои доходы, что им не выгодно. В связи с этим отметим, что именно работники различных коммерческих структур отличаются наибольшей степенью виктимности, провоцируя или облегчая совершение вымогательства. Поэтому, большинство потерпевших предпочитает решать свои проблемы с вымогателями самостоятельно, не обращаясь в правоохранительные органы. Это ведет к высокой латентности вымогательств.
В ходе подготовки и совершения вымогательства, преступниками учитывается и семейное положение потерпевшего. От этой информации зависит характер и направленность насилия, возможность использования компрометирующих сведений (например, об измене супруга, его аморальном поступке.) Из этого следует, что в ходе расследования необходимо во всех случаях выяснять характер взаимоотношений с вымогателями не только потерпевшего, но и членов его семьи.
Личность потерпевшего имеет существенное значение для принятия членами группы решения о необходимости подготовки преступного посягательства. Как правило, чем старше возраст потерпевшего и чем выше его общественное положение, тем тщательнее подготавливается преступление, и продумываются меры, направленные на его сокрытие. Криминалистический анализ вымогательств показывает также, что подготовка к совершению преступления тесно связана с мерами, направленными на его сокрытие.
Говоря о субъектах, в отношении которых совершено вымогательство, необходимо отметить следующее: большинство потерпевших это лица, которые ведут не совсем правильный, с точки зрения общественной морали, образ жизни. Почему они чаще всего становятся объектами вымогательств? Логика здесь проста. Если обычный, законопослушный гражданин, в отношении которого предпринята попытка завладеть его имуществом, имеет все основания обратится в правоохранительные органы, или самостоятельно пресечь противоправные действия, то в случае проявления теневой экономики, что связано с изготовлением нелегальной алкогольной продукции, сбытом контрабандной продукции, незаконными финансовыми операциями, и т.д., как правило, такие субъекты не могут обращаться в правоохранительные органы именно из-за того, что их деятельность будет раскрыта. Тогда они должны легализовать свои доходы, что для них недопустимо. В этом случае наступает, своего рода, компромисс, при котором одна сторона вынуждена поступаться определенными имущественными благами, чтобы сохранить в тайне свою деятельность. Это может продолжаться до тех пор, пока не наступит та грань, при которой потерпевший не сможет выполнять требования в дальнейшем и обратится за помощью. До этого момента сохраняется именно баланс. Психология поведения вымогателя основывается на шантаже и действует при проявлении определенного негатива. Именно это защищает вымогателей от противодействия со стороны правоохранительных органов.
1.4. Место и время совершения вымогательства
Место совершения преступления, несомненно, имеет большое значение в раскрытии и расследовании преступлений, связанных с вымогательством, но решающей роли не играет. В большинстве случаев, не столько место определяло факт совершения данного преступления, сколько человек, который является потерпевшим от вымогательства.
Хотя в определенных ситуациях место может быть явно определено. Как правило, это возникает тогда, когда объектом вымогательства становится, к примеру, точка, где незаконно изготавливается алкогольная продукция. Или вымогательство совершено в отношении несовершеннолетних. Это могут быть школы, спортивные площадки, игровые клубы, дискотеки, где чаще всего собирается молодежь. Таким образом, места совершения вымогательств - самые разнообразные (места работы, места жительства, отдыха потерпевших и т.д.).
Время совершения преступления, по мнению многих авторов, может определяться в двух видах: как астрономический период, т.е. когда преступный результат наступает и как период, в течение которого продолжается преступление.
Например, сколько продолжается вымогательство от выставления требования до получения желаемого, до того момента, когда потерпевший не заявил в правоохранительные органы: через месяц, неделю или на следующий день. Поэтому время, в криминалистической характеристике вымогательств необходимо рассматривать как два отдельных элемента. Если же говорить о времени года, времени суток, то для данного вида преступления такая закономерность не проявляется. В этой связи знаковым является мнение P.P. Вафина, который отмечает, что "время совершения преступления какого-либо определяющего значения при вымогательстве не имеет."
А вот период, в течение которого реализовалось вымогательство - очень важен. Потому что в это время образуются отношения между вымогателем и потерпевшим. Первоначально это могут быть намеки или попытки договориться по "мирному". В дальнейшем, в течение этого времени, если не реализуются условия, преступник может использовать устрашение и другие средства, находящиеся в его арсенале. А также наглядно продемонстрировать конкретность своих намерений, что может выражаться в повреждении или уничтожении имущества, нанесении побоев, распространении позорящих сведений и т.д.
Таким образом, хотя время в криминалистической характеристике преступлений, связанных с вымогательством, не является определяющим элементом, оно становится немаловажным фактором, который необходимо учитывать при раскрытии и расследовании данной категории преступлений.
1.5. Способ совершения вымогательства
Многие криминалисты посвятили свои труды изучению способов совершения преступлений.
Белкин Р.С. указывал, что под способом совершения преступления понимается "система действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, детерминированных условиями внешней среды и психофизиологическими свойствами личности, могущих быть связанными с избираемым использованием соответствующих орудий и условий, места и времени, и объединенных общим преступным замыслом".
Гавло В.Г. полагает, что "способ совершения преступления определяется как система действий (бездействий) по подготовке, совершению и сокрытию преступления, с присущими ей следами - последствиями содеянного, избираемая субъектом преступления для достижения преступного результата в соответствии с его личными свойствами и обстановкой преступления".
Яблоков Н.П. считает, что "способ преступления есть объективно и субъективно обусловленная система поведения субъекта до, в момент и после совершения преступления, оставляющая различного рода следы вовне, позволяющие с помощью криминалистических приемов и средств получить представление о сути происшедшего, своеобразии преступного поведения правонарушителя, его отдельных личностных данных и, соответственно, найти наиболее оптимальные методы решения задач раскрытия и расследования преступления".
Зуйков Г.Г. определил способ совершения преступлений, как "систему взаимообусловленных подвижно детерминированных действий, направленных на подготовку, совершение и сокрытие преступления, связанных с использованием соответствующих орудий и средств, а также времени, места и других способствующих обстоятельств объективной обстановке совершения преступления".
Говоря о способе совершения преступления, многие авторы выносят его по значимости в криминалистической характеристике на одно из первых мест. И действительно, способ совершения преступления, а мы говорим в отношении вымогательства о способе предъявления требований - это почерк, характер самого преступления. Одно это позволяет выстроить определенные версии в отношении субъекта преступления.
Способ первого контакта преступника со своей жертвой, чаще всего носит дистанционный характер. Вымогатель, напрямую не выходит на субъекта своих преступных требований. Как правило, используются всевозможные каналы связи: телефон, интернет, письма, сообщения через подставных людей и т.д.
Если говорить о содержании этого сообщения, то оно содержит, как правило, два элемента, о которых говорилось ранее: уступи требуемое, иначе будет выполнена угроза. Уже в сообщении имеется определенная информация, которая будет ценной для раскрытия и расследования преступления.
Если пострадавшей стороной является представитель социальных меньшинств, то круг его общения достаточно ограничен и для нас это тоже немаловажный факт. Если затронуты сферы бизнеса заявителя, то круг общения ограничивается установлением партнеров, фигурантов его экономической деятельности.
Поэтому само сообщение характеризуется двумя показателями: каналом связи, по которому получено и содержанием.
Изменился и сам характер исполнения преступления, т.е. сюжетно-композиционная его сторона. Речь идет уже не просто о способе совершения преступления, но и об уровне исполнения. Качественные признаки этого уровня предопределяют криминальный профессионализм. Вымогательство во многом преступление психологическое, т.к. цель достигается путем подавления воли потерпевшего. Это предопределяет подбор способа воздействия. Встречается криминальный профессионализм, доведенный до артистизма. Как правило, вдохновитель - лидер и такая группа занимается своим преступным промыслом на достаточно высоком интеллектуальном уровне. Практикуются замысловатые "разводки" и даже часть с использованием "втемную" части своих членов.
На способ совершения вымогательства влияет и возраст преступников. Например, для подростков совершение вымогательства обычно связано с романтикой и риском на грани озорства, с подражанием героям фильмов. Ими движет больше не нажива, а факт самоутверждения, желание показать свое превосходство над сверстниками. Их действия отличаются наивностью, которая может выражаться в виде анонимных писем, содержащих требование передачи имущества, телефонных звонков иногда с нелепыми угрозами, устройстве различных тайников для получения: вымогаемых денег и т.д. Они склонны повторять наиболее удавшиеся способы совершения преступления. Если же преступник имеет отклонения в психическом развитии, то для его действий характерны более агрессивные, жестокие способы посягательства, бескомпромиссность в своих требованиях. Неоднократно судимые за вымогательство, и особенно лидеры преступных объединений тщательно обдумывают и подготавливают свои действия, стараются замаскировать преступление под какую-либо гражданско-правовую сделку (об оказании возмездных услуг или охранную деятельность, например). В крайнем случае - чтобы состав подпадал под диспозицию самоуправства (ст. 330 УК РФ).
Шантаж, как способ совершения вымогательства характерен для лиц с более высоким уровнем интеллектуального развития, не склонных к проявлению агрессивности и жестокости.
