1. Теоретические аспекты олигополии
1.1 Олигополия: признаки, характеристика
Олигополия — это рыночная модель, при которой аналогичную продукцию предлагают лишь несколько производителей. То есть олигополия представляет собой ситуацию, когда на рынке определенных товаров или услуг основную часть рынка делят между собой небольшое количество крупных производителей.
В признаки олигополии входят следующие аспекты:
1. В отрасли представлены несколько соперничающих компаний (поэтому нельзя относить ее к абсолютной монополии). Точного количество компаний, представляющих отрасль при олигополии, нет. Часто оно колеблется от 2-х до 12-ти.
2. Каждая фирма-олигополист обладает значительной степенью контроля над рынком, так как имеет большую долю в общеотраслевом выпуске. При этом если несколько олигополистов станут реализовывать единую рыночную стратегию, то их степень влияния приблизится к чистой монополии.
3. У каждой конкретной фирмы кривая спроса имеет падающий характер, отчего отрасль не может быть полноценно конкурентной.
4. В каждой отрасли есть как минимум одна доминирующая фирма-олигополист, которая задает условия игры на рынке. Так, если она меняет цену на продукцию или предлагает новые услуги, конкуренты должны последовать ее примеру, чтобы избежать потери покупателей.
5. Чем выше степень концентрации производства в ведении нескольких фирм, тем ниже степень конкуренции в отрасли.
Часто олигополии возникают естественным путем, когда компании разрастаются и начинают контролировать большую часть рынка, вытесняя или поглощая конкурентов. При олигополии очень часты ситуации слияния фирм с целью увеличить рыночную власть. Потребители при этом склонны доверять более крупным и именитым производителям. Таким образом постепенно количество компаний, предлагающих конкретные продукты или услуги, сокращается до нескольких крупных корпораций. [1]
1.2 Виды и модели олигополии
Олигополии делятся на следующие виды:
Однородная (недифференцированная) олигополия. Рынок делят несколько предприятий, производящих однородную продукцию. То есть те продукты, которые не обладают разнообразием типов и сортов (цемент, нефть, газ).
Неоднородная (дифференцированная) олигополия. Ситуация на рынке, при которой фирмы представляют схожие продукты, характеризующиеся обилием типов, сортов, размеров и т.д. (автомобили, металлы, напитки).
Олигополия доминирования. Одна компания производит более 60% продукции отрасли, за счет чего доминирует на рынке. Остальные несколько фирм делят между собой оставшуюся долю рынка.
Дуополия. На рынке представлены только два производителя конкретной продукции.
На практике различают следующие модели олигополии:
o модель лидерства по ценам (объему);
o модель картеля;
o модель Бертрана (модель ценовой войны);
o модель Курно.
Модель лидерства по ценам (объему)
Как правило, среди совокупности фирм выделяется одна, которая становится лидером на рынке. Это связано, например, с продолжительностью существования (авторитетом), наличие более профессионального персонала, наличие научных подразделений и новейших технологий, более высокая доля их на рынке. Лидер первым совершает изменения в отношении цены или объема производства. При этом остальные фирмы повторяют действия лидера. В результате наблюдается согласованность общих действий. Лидер должен быть наиболее информирован о динамике спроса на продукцию в отрасли, а также о возможностях конкурентов.
Модель картеля
Наилучшей стратегией для олигополии является сговор с конкурентами по поводу цен производства, объёмов продукции. Сговор даёт возможность усилить власть каждой из фирм и использовать возможности получения экономической прибыли в таком размере, в котором её получала бы монополия, если бы рынок был монопольным. Такой сговор в экономике называют картелем.
Модель Бертрана (модель ценовой войны)
Предполагается, что каждая фирма желает стать ещё крупнее и в идеале захватить весь рынок. Чтобы вынудить уйти конкурентов, одна из фирм начинает снижать цену. Остальные фирмы, чтобы не потерять своей доли, вынуждены делать то же самое. Ценовая война продолжается, пока на рынке не остается одна фирма. Остальные закрываются.
Модель Курно
Поведение фирм основано на сопоставлении самостоятельного прогноза об изменениях рынка. Каждая фирма просчитывает действия конкурентов и выбирает такой объем производства и цену, которая стабилизирует её положение на рынке. Если первоначальные расчеты ошибочны, фирма корректирует выбранные параметры. Через определенный промежуток времени доли каждой фирмы на рынке стабилизируются и в дальнейшем не изменяются. [2]
1.3 Ценообразование в условиях олигополии.
В условиях олигополии каждая из немногих крупных фирм знает, что если она снизит цену для расширения объема продаж, то другие фирмы для сохранения своей доли рынка вынуждены будут сделать то же самое. В результате у каждой фирмы при прочих равных условиях останется прежняя доля продаж при снижении прибыли. Поэтому ценовая конкуренция невыгодна для всех фирм, действующих в условиях олигополии.
Для объяснения этого положения используют модель ломаной кривой спроса на продукцию олигополиста рис.1. Данная модель строится, исходя из предположения, что в отрасли действует несколько крупных независимых фирм, обладающих примерно одинаковой долей рынка определенного вида продукции и не осуществляющих согласованную ценовую политику. Допустим, что в настоящее время цена на продукцию одной из этих фирм равна Po, а объем выпуска продукции — Qо (точка О). Следует объяснить, как изменится график спроса на продукцию этого олигополиста при снижении и увеличении им цены на свою продукцию, исходя из поведения других фирм.
Рисунок 1
«Ломаная кривая спроса на продукцию олигополиста»
Из ломаной кривой спроса вытекают следующие важные выводы:
1. Любое изменение цены олигополистом име?е?т для не?го отрица?те?льные? после?дствия. Е?сли он повысит це?ну, то поте?ряе?т зна?чите?льную ча?сть покупа?те?ле?й на? рынке? (гра?фик спроса? ОD2 отлича?е?тся высокой эла?стичностью). Е?сли снизит це?ну, то е?го прода?жи уве?лича?тся не?зна?чите?льно, а? возможно и сниже?ние? ва?ловой выручки (гра?фик спроса? OD1 ха?ра?кте?ризуе?тся низкой эла?стичностью). Та?к, на? рис. видно, что ва?лова?я выручка? TR при уме?ньше?нии це?ны ниже? уровня Ро сна?ча?ла? не?зна?чите?льно уве?личива?е?тся при росте? объе?ма? производства? с Qо до Q1 (пока? пре?де?льна?я выручка? MR1 > 0), а? за?те?м при объе?ме? выпуска? Q > Q1 буде?т снижа?ться (пре?де?льна?я выручка? ста?новится отрица?те?льной: MR1 < 0). В связи с этим суще?ствуе?т относите?льна?я ста?бильность це?н в условиях олигополии.
2. Сра?вните?льна?я устойчивость це?н в условиях олигополии, не? основа?нной на? та?йном сговоре?, связа?на? та?кже? с после?дствиями изме?не?ния пре?де?льных изде?рже?к МС в условиях не?обычной формы гра?фика? пре?де?льной выручки MR.
Ра?зрыв гра?фика? пре?де?льной выручки, обусловле?нный лома?ной кривой спроса? олигополиста, озна?ча?е?т, что зна?чите?льные? изме?не?ния пре?де?льных изде?рже?к в опре?де?ле?нных пре?де?ла?х не? повлияют на? выбор оптима?льного объе?ма? производства? и це?ны. Та?к, на? рис. любое? изме?не?ние? пре?де?льных изде?рже?к в инте?рва?ле? от МС1 до МС2 (на? отре?зке? СВ) не? приве?де?т к изме?не?нию оптима?льного объе?ма? производства? и це?ны, та?к ка?к в этом инте?рва?ле? MR = MC при одном и том же? выпуске? продукции Qо и пре?жне?й це?не? Ро.
Сле?дствие?м не?выгодности це?новой конкуре?нции для все?х олигополистов являе?тся осуще?ствле?ние? ими та?йного сговора? ме?жду собой при уста?новле?нии це?н и ра?зде?ле?нии рынка?.
Та?ким обра?зом, олигополисты, контролируя цену, при определении оптимального объема производства и цены действуют аналогично монополисту. При этом могут использоваться различные методы ценообразования в зависимости от особенностей олигополии.
В том случае, если фирмы в условиях олигополии производят однородную продукцию и имеют примерно одинаковые издержки, то они в соответствии с правилом MR = МС выберут оптимальный объем производства и назначат одинаковую цену.
В тех олигополистических отраслях, где есть одна наиболее крупная и эффективная фирма и несколько мелких предприятий, крупная фирма может выступать в роли ценового лидера. Небольшие фирмы будут вынуждены изменять цену после установления цены крупной фирмой.
В условиях олигополии, где производится дифференцированная продукция, обычно используется метод ценообразования “издержки + накидка”. При этом для установления цены к величине средних издержек производства единицы продукции при планируемом объеме продаж прибавляют накидку в размере определенного процента (20%, 30% и т. д.). [3]?
2. Анализ сговора на рынке олигополий
2.1. Понятие и характеристика
Сговор это такой тип межфирменного взаимодействия, при котором фирмы приходят к соглашению или взаимопониманию по поводу своих действий на рынке. Успешный сговор требует принятия общей цели для всех фирм (например, цели максимизации совместной прибыли) и запрещения такого поведения, которое не соответствует достижению этой цели. Сговор может быть либо явным, либо неявным. Явный сговор обычно принимает форму письменного договора или устного соглашения, заключаемых на совещании заинтересованных в этом фирм. Неявный сговор может принимать форму «невысказанного взаимопонимания», которое достигается в процессе ознакомления фирм с поведением друг друга.
Целью сговора может быть монополизация предложения продукта с намерением извлечь монопольную прибыль или «оборонительная» реакция на неблагоприятную конъюнктуру, направленная на недопущение падения цен ниже уровня безубыточности. Из-за своего, как правило, неблагоприятного воздействия на рыночную эффективность (создание «тепличных» условий для неэффективных, несущих большие затраты, производителей) и лишения покупателей выгод, связанных с конкуренцией (особенно низких цен), сговоры либо безоговорочно преследуются, либо (как в Великобритании) разрешаются, но лишь в исключительных обстоятельствах.
2.2 Изучение причины, почему производители вступают в сговор
Согласно положениям теории организации отраслевых рынков одним из способов максимизации прибыли товаропроизводителей, взаимодействующих на олигополистических рынках, является ценовой сговор: явный – ценовые соглашения и (или) молчаливый – согласованные действия о ценах. С юридической точки зрения ценовой сговор – противозаконный, поскольку имеет своим следствием ограничение конкуренции, и в случае обнаружения и доказательства факта своего существования его участники привлекаются к административной ответственности. В то же время борьба с антиконкурентным ценообразованием относится к наиболее проблемным областям антимонопольного регулирования. Основная сложность состоит в том, что незаконный сговор о ценах труднодоказуем: все прямые свидетельства явного сговора тщательно скрываются его участниками, а косвенные доказательства с большим трудом признаются и используются в судебной практике. В условиях молчаливого сговора координация деятельности между его участниками становится недоказуемой по определению, поскольку для координации цен олигополистам не нужно заключать тайное соглашение, а достаточно взаимного понимания тех выигрышей, которые получат участники в случае отказа от конкуренции между собой. В этой связи возникает вопрос: почему субъекты хозяйствования часто координируют свою деятельность (и получают таким путем монопольную прибыль) посредством явного сговора, запрещенного законодательством, если к таким же экономическим результатам с гораздо меньшим риском обнаружения приводит молчаливый сговор? Проведенное исследование юридических признаков сговора, представленных в табл. 1 (см.приложение), не позволило установить причины существования явного сговора и вызвало необходимость определения экономической сущности ценовых соглашений и согласованных действий товаропроизводителей. [7]
Поэтому очень важным является раскрытие причин существования ценовых соглашений и определение экономических признаков, отличающих их от согласованных действий товаропроизводителей, взаимодействующих на олигополистических рынках. Для этого необходимо определить экономическую сущность категорий «явный сговор» и «молчаливый сговор», установить причины возникновения и целевую направленность ценовых соглашений и согласованных действий товаропроизводителей, определить методы установления и поддержания, а также условия возникновения и жизнеспособности явного и молчаливого сговора.
Анализ существующих подходов к трактовке экономических и юридических аспектов антиконкурентного ценообразования субъектов хозяйствования позволяет сделать следующие выводы:
• сговор – это предшествующая совершению каких-либо антиконкурентного экономических структура операций (реализации трактовке продукции; молчаливого участию учета на каким аукционах, указанной торгах и взаимодействующие др.), нарушения не методы оглашаемая Именно договоренность оглашаемая нескольких сговора участников методов таких выступают операций стратег действовать аукционах определенным установления образом (устанавливать сговора цены соотношение на соглашений продукцию использование на определенном определенном сущность уровне, цены поддерживать возникновения постоянное критериях соотношение поддержания между сговор ценами интересам на поддерживать взаимозаменяемые специфических товары и молчаливого др.) в подходов собственных продукции интересах и взаимозависимости при ценах этом, не как др правило, в качестве ущерб участников интересам собственных других следующие экономических собственных субъектов;
• как явный цены сговор (ценовые влияющих соглашения) – олигополистическая предшествующая договоренности совершению определенным каких-либо существующих экономических экономических операций (реализации методов продукции, ними участию учета на интересах аукционах, поддерживать торгах и подходов др.), бухгалтерского не установление оглашаемая действий письменная и (или) условиях устная качестве договоренность молчаливого нескольких письменная участников о антиконкурентного ценах и (или) экономических условиях, взаимозависимости влияющих торгах на взаимодействующие их участию установление (применение взаимозависимости единообразного критериях прейскуранта, сделать использование соглашений специфических собственных методов договоренность бухгалтерского олигополистических учета и действовать расчета стратег себестоимости и не др.), а договоренности также операций условиях (способах) правило их договоренность поддержания, позволяет критериях маркетинговых мониторинга и следующие последствиях определенном нарушения договоренности участниками постоянное указанной договоренности;
• молчаливый сговор (согласованные действия) – это координация ценовых решений по каким-либо экономическим операциям (реализации продукции; участию на аукционах, торгах и др.) участниками таких операций (одним и более) при отсутствии какой-либо договоренности между ними.
В качестве субъектов сговора о ценах выступают субъекты хозяйствования, взаимодействующие на олигополистических рынках. Именно олигополистическая структура рынка приводит к взаимозависимости маркетинговых стратегий его участников и создает необходимые условия для возникновения сговора.
Объектами ценовых соглашений являются, во-первых, уровень цен на продукцию, во-вторых, условия, влияющие на установление и поддержание цен. В первом случае необходимо выделять соглашения: о повышении цен, о поддержании фиксированной пропорции между ценами на конкурирующие, но неидентичные товары, соглашения о соблюдении публично заявленных цен, об использовании единой цены как исходной точки на переговорах и др. Во втором – выделить следующие соглашения: о стандартной формуле для расчета цен, об условиях кредитования покупателей, об обязательном уведомлении всех их участников о планах снижения цен, о сокращении объемов выпуска, о распределении рынков сбыта, об обмене информацией о ценах и объемах выпуска, о стандартизации продукции, о создании отраслевых ассоциаций, выполняющих роль координатора общей ценовой политики и др.
Объектом согласованных действий является только уровень цен на продукцию участников сговора.
Можно выделить причины возникновения ценовых соглашений:
• снижение фактической и потенциальной прибыльности деятельности олигополистов вследствие обострения конкурентной борьбы на товарных рынках, связанное с действиями прямых и (или) потенциальных конкурентов, покупателей, производителей товаров-заменителей и поставщиков;
• невозможность достижения преследуемых целей хозяйственной деятельности посредством поддержания молчаливого сговора по причине отсутствия необходимых условий для его возникновения и устойчивости во времени.
В то же время причинами возникновения согласованных действий о ценах являются, во-первых, разрушение (пресечение), невозможность или отсутствие необходимости установления явного сговора, во-вторых, сложность доказательства и пресечения антимонопольными органами неявного сговора.
Сговор как один из наиболее привлекательных для субъектов рынка способов максимизации прибыли возникает всегда, когда для этого имеются необходимые экономические и правовые (несовершенство антимонопольного законодательства) условия, которые, в свою очередь, определяют его форму – явный или молчаливый. В зависимости от причин возникновения ценовой сговор товаропроизводителей призван обеспечивать достижение ими целей функционирования на рынке, представленных в табл. 2 (см. приложение).
При этом достижение целей сговора осуществляется путем применения различных методов его установления и поддержания, представленных в табл. 3.
В свою очередь, принципиальными условиями возникновения ценового сговора и его жизнеспособности являются:
• наличие общей ценовой стратегии конкурирующих фирм, позволяющей поддерживать желаемый (монопольный) уровень рыночных цен. Особенности данной стратегии при явном и молчаливом сговоре представлены в табл. 4;
• функционирование механизма наказания за отклонение от стратегии сговора. Для обеспечения устойчивости сговора наказание за отклонение от него должно быть неизбежным и дорогостоящим для нарушителя, что предполагает соблюдение таких условий, как, во-первых, размер прибыли, которую потеряет отклонившаяся фирма, должен быть запретительно большим, во-вторых, участники сговора должны быть заинтересованы и иметь возможность своевременно определить и наказать отклонившуюся от общей стратегии ценообразования фирму. В этой связи важнейшими элементами ценовых соглашений являются:
а) механизмы компенсации убытков участников сговора в случае нарушения договоренности одним из его членов. В качестве таких механизмов могут применяться взаимное выравнивание объемов продаж в рамках оговоренного периода: олигополист, продавший свыше своей установленной соглашением квоты, должен приобрести продукцию у продавца, продавшего ниже квоты; взаимное выравнивание объемов продаж в рамках последовательности периодов: превышение продаж над квотой текущего периода ведет к снижению квоты в следующие периоды и т. п.;
б) методы и критерии мониторинга соблюдения соглашения: сбор информации о деятельности участников соглашения и подготовка отчета об их торговом обороте, уровне цен, соответствии объемов продаж выделенным квотам и др. Полномочия по сбору информации о ценах и обеспечению выполнения ценового соглашения могут быть частично или полностью делегированы специально созданной организации.
В случае согласованных действий поддержание высоких цен возможно при условии молчаливого соглашения участников сговора о том, что отклонение от высокой цены повлечет за собой наказание (в большинстве случаев потери несут все участники молчаливого сговора). Самая простая форма наказания – возвращение к конкуренции (в виде бесконечной ценовой войны) и соответственно к нормальной норме прибыли. Более эффективные формы наказания – временные ценовые войны, приводящие к существенным потерям прибыли участников сговора в течение некоторого периода времени;
• благоприятная для возникновения сговора оценка его участниками соотношения ценности краткосрочной и долгосрочной прибыли (высокий уровень фактора дисконтирования). Молчаливый сговор является результатом динамического взаимодействия олигополистов. Поскольку наказание нарушившего молчаливый сговор участника происходит в будущем периоде, а выигрыш от него он извлекает в текущем периоде, вероятность возникновения и устойчивость ценового сговора зависят от соотношения ценности краткосрочной и долгосрочной прибыли, т. е. от фактора дисконтирования (дисконтирующего множителя), определяемого по формуле:
где r – ставка процента на рынке капитала.
Определено, что устойчивость молчаливого сговора оценивается не величиной фактора дисконтирования, а его соотношением с пороговым значением (? * ), которое детерминировано факторами, оказывающими влияние на жизнеспособность сговора. Способствующие сговору факторы будут снижать величину ? * , дестабилизирующие сговор – повышать.
Условие поддержания явного сговора отличается от условия поддержания молчаливого только зависимостью порогового значения фактора дисконтирования от рыночной доли, которая, в свою очередь, сама определяется в рамках ценового соглашения:
где c ? – совокупная прибыль олигополистов в условиях сговора, млн руб.; i s – доля рынка i-го олигополиста.
Основные результаты проведенного нами исследования экономической сущности ценового сговора схематически представлены на рисунке 2.
Рисунок 2
«Схематическое представление экономической сущности ценового сговора товаропроизводителей»
На основании изложенного можно сделать следующие выводы:
• ценовое соглашение (явный сговор) – это предшествующая совершению экономических операций не оглашаемая договоренность двух и более субъектов хозяйствования о ценах и (или) условиях, влияющих на их установление, направленная на максимизацию прибыли ее участников и (или) ограничение доступа на рынок потенциальных конкурентов, имеющая место при наличии договоренности о распределении рыночных долей, механизма компенсации убытков участников в случае ее нарушения одним из них, методов и критериев мониторинга соблюдения указанной договоренности, реализуемая путем регламентации процедуры изменения цены и (или) условий, влияющих на ее установление, и имеющая своим следствием ограничение конкуренции, потери аллокативной и производственной эффективности отрасли, а также изменение ее динамической эффективности.
