1 Теоретико-методологические основы формирования ТНК
1.1 Понятие, особенности и типы транснациональных компаний
В данном параграфе рассмотрим несколько самых распространенных определений понятия «транснациональная корпорация», а также особенности и типы транснациональных компаний.
Транснациональная корпорация (ТНК) – это крупная корпорация, которая зарегистрирована в одной стране, а производит или продает товары/услуги в других странах. У транснациональных корпораций есть две основные характеристики: масштаб бизнеса и централизованное управление материнской компанией деятельностью предприятий по всему миру. ТНК – это компания, международный бизнес которой является существенным, имеющая филиалы в двух и более странах, а также такая компания, зарубежные активы которой составляют более 25–30% от общего объема.
Также рассмотрим определения ТНК нескольких экономистов. Например, И.П. Фаминский дает следующее определение ТНК: «ТНК – крупнейшие компании, национальные по капиталу, но превратившиеся на базе вывоза капитала в международные по сфере своей деятельности. Как правило, за пределами основной страны осуществляется не менее 25% производственной деятельности ТНК». А.С. Белорусов определяет ТНК как «…хозяйственное объединение, состоящее из головной (родительской, материнской) компании и зарубежных филиалов». Таким образом, можно выявить, что характерными признаками ТНК являются размер производства, международная деятельность и наличие зарубежных филиалов.
Транснациональные компании, с одной стороны, выступают в качестве основного движущего фактора глобализации, образуя наиболее активный и динамично развивающийся сектор мировой экономики, с другой – являются отражением специфики развития всей мирохозяйственной системы в рамках глобализационных процессов [1].
Тесная взаимосвязь глобальных процессов и их основных авторов – ТНК, обуславливает целесообразность комплексного рассмотрения основных этапов развития транснациональных компаний и характерных черт современного этапа глобализации.
Термин «транснациональная корпорация» впервые был использован Организацией Объединенных Наций для обозначения предприятия, не зависимого от страны своего происхождения и формы собственности (частные, государственные или смешанные), имеющего отделения в двух или более странах, которые функционируют в соответствии с такой системой принятия решений, которая позволяла бы проводить согласованную политику и общую стратегию.
Современные ТНК, имея определенные национальные особенности (в зависимости от страны происхождения – американские, европейские или азиатские корпорации) в большинстве своем обладают следующими отличительными чертами:
? планетарное видение рынков и осуществление конкуренции в мировом масштабе (т.е. основная цель – максимизация рынка);
? раздел мировых рынков с немногими такими же глобальными ТНК;
? координация действий своих филиалов на основе новых информационных технологий;
? гибкая организация каждого отдельного производственного узла, адаптивность структур корпорации, единообразная организация бухучета и аудита;
? объединение филиалов, заводов, совместных предприятий в единую сеть управления, интегрированную с другими сетями ТНК;
? преимущественное участие в высокотехнологичных отраслях, обеспечение высокой рентабельности путем своевременного изменения географического распределения и отраслевой структуры интегрированного в масштабе ТНК бизнеса;
? интеграция глобальных компаний между собой в форме так называемых стратегических соглашений или альянсов.
Таким образом, в процессе экономической эволюции ТНК выработали различные модели внутренней организации и стратегии поведения. При этом современные тенденции развития транснациональных корпораций в значительной степени влияют на тренды развития мировой экономики в целом.
К ТНК можно отнести:
? импорт и экспорт товаров и услуг;
? инвестиции в страну – локацию;
? покупка и продажа лицензий на внешнем рынке;
? участие в контрактном производстве, которое позволяет местным производителям участвовать в производстве продукции;
? запуск производственных мощностей и сборочных процессов за рубежом.
ТНК получают ощутимые выгоды от своего глобального присутствия в различных направлениях. Во-первых, ТНК извлекают выгоду из экономии на масштабе, перераспределяя расходы на НИОКР и рекламу за счет своих глобальных продаж, глобальные и масштабные закупки позволяют диктовать свои условия и устанавливать некоторую власть над поставщиками, а также использовать их технологические и управленческие ноу-хау по всему миру с минимальными дополнительными затратами. Кроме того, ТНК используют свое глобальное присутствие, чтобы воспользоваться дешевыми услугами трудовых ресурсов, которые в избыточном количестве имеются в некоторых развивающихся странах, и могут проводить специализированные НИОКР и внедрять инновационные идеи, за счет интеллектуального капитала развитых зарубежных стран.
Транснациональная компания обычно состоит из головной фирмы (штаб-квартиры), находящейся либо в стране происхождения, либо в той юрисдикции, которая позволяет наиболее полно вести деятельность компании и обеспечивает ей подходящие юридические условия, и подразделений в других странах.
Итак, подразделения ТНК делятся на три типа: филиалы, дочерние компании и ассоциированные компании. Подробнее подразделения ТНК можно увидеть на рисунке 1.1.
Рисунок 1.1 – Организационная структура управления ТНК
Филиал – это обособленное подразделение ТНК, которое самостоятельно ведет хозяйственную деятельность, но не имеет собственного имущества, акций и находится под полным контролем головной фирмы.
Дочерняя компания – это отдельное юридическое лицо, обладающее имуществом, акциями и сформированное при участии независимых от ТНК инвесторов. Однако головная компания сохраняет за собой контрольный пакет (более 50%) акций, что позволяет ей контролировать деятельность дочерней компании.
Ассоциированная компания — это самостоятельная компания, капитал которой сформирован при участии ТНК, головная компания которой имеет от 10% до 50% акций.
Также иногда выделяют как отдельный случай МНК (многонациональные корпорации) – это такие компании, у которых контрольный пакет акций рассредоточен по нескольким крупным компаниям, находящимся в разных странах, тогда как в ТНК, как правило, есть преобладание капитала какой-то одной из стран.
Транснациональные корпорации можно классифицировать по трем направлениям: вертикально интегрированные, горизонтально интегрированные и диверсифицированная корпорация. Подробнее классификацию ТНК рассмотрим ниже:
1) Вертикально интегрированные – концентрация производства в одной или нескольких странах, при условии, что выпускаемая продукция используется в дальнейшем процессе производства на других предприятиях, входящих в состав этой же международной корпорации (Adidas). При вертикальной интеграции ТНК управляет своими подразделениями в рамках одной страны и поставляет продукцию в другие страны. Типичный пример – это такие автоконцерны как АвтоВАЗ, весь производственный цикл которых происходит в одной стране, а сами автомобили продаются, в том числе, через многочисленные филиалы за границей;
2) Горизонтально интегрированные – объединение предприятий в разных странах для выпуска одной и той же продукции или однотипных услуг. Горизонтально-интегрированные ТНК имеют множество подразделений в разных странах, которые производят и продают полностью идентичную продукцию. Например, McDonalds или KFS, филиалы которых в каждой стране используют местные производственные мощности для производства идентичной продукции.
3) Диверсифицированная корпорация – объединяет национальные с вертикальной и горизонтальной интеграцией, которые расположены в разных странах. Опять же возвращаясь к автоконцернам — текущим владельцем более 50% АвтоВАЗ является французский автоконцерн RenaultGroup, автомобили которого продаются более чем в 100 странах мира. Renault не стали вкладываться в строительство собственного завода в России, вместо этого просто арендовав производственные мощности у АвтоВАЗа и начав создавать интегрированную платформу для своих автомобилей [2].
Основные характеристики транснациональных компаний:
1) ТНК занимаются инвестициями в бизнес интересующих их стран или покупают активы местных компаний, создают дочерние зависимые общества (ДЗО) и филиалы. Таким образом увеличивая свое присутствие на местном рынке. Данные компании управляются как правило из головного офиса;
2) Как правило, имеет полную систему принятия решений и высшим центром принятия решений, каждое дочернее предприятие или филиал имеет свой собственный директивный орган, в соответствии с их различными функциями и операционной для принятия решений, но его решение должно быть подчинено высшим центром принятия решений;
3) ТНК ищут рынки сбыта по всему миру с условиями рациональной компоновки логистических каналов: с учетом профессиональной фиксированной точки производства и фиксированной точкой сбыта продукции в целях достижения максимальной прибыли;
4) Транснациональные корпорации более конкурентоспособны в мире из-за сильной экономической и технической прочности, быстрой передачи информации, а также средств быстрой трансграничной логистики;
5) Многие крупные транснациональные компании имеют разную степень монополии в какой-либо области, в связи с экономической и технической мощностью или производственными преимуществами.
Также стоит рассмотреть существующие теории ТНК, объясняющие особенности появления и развития ТНК, а также закономерности осуществления этими корпорациями прямых иностранных инвестиций:
1) Модель монополистических преимуществ была разработана Стивеном Хаймером (1939 – 1974) и позже развита Чарльзом Киндлбергером (1910 – 2003). Она базируется на идее, что иностранный инвестор находится в менее благоприятной ситуации по сравнению с местным: он хуже знает рынок страны и правила игры на нем, у него нет здесь обширных связей, он несет дополнительные транспортные издержки и больше страдает от рисков. И поэтому ему нужны дополнительные, так называемые монополистические, преимущества по сравнению с местными конкурентами, за счет которых он мог бы получить более высокую прибыль. Для иностранного инвестора монополистические (специфические, фирменные) преимущества возможны за счет использования имеющейся у него оригинальной продукции, передовой технологии, легкого доступа к дешевому кредиту, большого предпринимательского опыта, большого масштаба, особых льгот для иностранного каптала и др. Многое из этого есть у российских ТНК.
2) Модели территориального развития ТНК базируются на теории фирмы. Так, используемая в теории международной торговли модель жизненного цикла товара применяется и для объяснения причин организации фирмами производства в зарубежных странах: по мере роста спроса на новый товар за рубежом фирма начинает не только экспортировать туда этот товар, но и со временем налаживать там его производство. Это делается для преодоления торговых барьеров, использования более низких местных издержек, для опережения местных конкурентов — имитаторов этого товара. В результате производство этого товара за рубежом может стать для фирмы основным. Выдвинутая еще до Второй мировой войны японским экономистом Канаме Акамацу модель «летящих гусей развития» предлагала три стадии развития обрабатывающей промышленности страны: импорт готовой продукции, ее импортозамещение, ее экспорт. Развивая эту модель, Киеси Кодзима и Итиро Озава добавили в нее фактор прямых инвестиций (используя пример японской текстильной, автомобильной и электронной промышленности): фирмы размещают производство за рубежом для облегчения доступа к зарубежным потребителям их продукции или снижения издержек производства. В модели интернационализации фирмы, выдвинутой в шведском Уппсальском университете, эта интернационализация также идет в несколько этапов, включая этап организации вначале сбытовых, а затем и производственных зарубежных филиалов. Эта модель наиболее применима к ТНК обрабатывающей промышленности, но среди российских ТНК таких мало.
3) Модель интернализации опирается на идею Рональда Коуза (1910 – 2013) о том, что внутри большой корпорации между ее подразделениями существует особый внутренний (от англ, internal) рынок, регулируемый руководителями корпорации и ее филиалов. Создатели модели интернализации – прежде всего Питер Бакли, Марк Кэссон, Алан Рагмэн – считали, что значительная часть формально международных операций является фактически внутрифирменными операциями между подразделениями больших хозяйственных комплексов, называемых ТНК, которые размещают элементы своих глобальных цепочек в наиболее выгодных для них местах мира, в результате чего снижают свои издержки.
4) Эклектическая модель, выдвинутая Джоном Даннингом (1927 – 2009), стала одной из наиболее популярных, потому что вобрала в себя проверенные временем положения вышеописанных моделей. Согласно модели Даннинга, фирма начинает производство товаров и услуг в зарубежной стране (т.е. осуществляет прямые инвестиции) потому, что у нее одновременно есть три предпосылки (сокращенно OLI):
а) фирма обладает преимуществами по сравнению с другими фирмами в этой стране (специфические преимущества собственника, от англ, ownership-specific advantages);
б) фирма при производстве за рубежом имеет некоторые издержки ниже, чем при производстве экспортных товаров у себя дома, например, из-за дешевизны местной рабочей силы и сырья, больших размеров местного рынка, хорошей местной инфраструктуры, наличия смежных производств (преимущества места размещения, от англ, location-specific advantages);
в) фирме выгоднее создавать производственные цепочки по всему миру, чем только экспортировать товары и услуги или продавать свои знания местным фирмам через лицензии (преимущества интернализации, от англ, internalization advantages).
Вероятно, больше всего отвечают этой модели российские телекомовские ТНК.
5) Гипотеза инвестиционного пути развития, также предложенная Даннингом, описывает стадии участия страны в международном движении прямых инвестиций. На первой стадии (характерна для наименее развитых стран) приток в страну прямых инвестиций незначителен, кроме случаев стран с богатыми природными ресурсами и большим внутренним рынком. На второй стадии (характерна для большинства менее развитых стран) приток в страну прямых инвестиций возрастает и у нее начинается вывоз собственных прямых инвестиций, преимущественно в соседние, менее развитые страны. На третьей стадии местные производители начинают конкурировать с иностранными, и поэтому приток в страну прямых инвестиций даже замедляется, но экспорт прямых инвестиции растет все быстрее. На самых высоких стадиях размеры импорта и экспорта прямых инвестиций примерно сравниваются. Если основываться на статистике участия России в международном движении капитала и при этом постараться вычесть из него «круговое движение» прямых инвестиций, то можно прийти к выводу, что Россия находится на переходе от второй к третьей стадии.
В теории ТНК их делят на разные типы. Наиболее известно деление ТНК на три следующих типа:
а) ориентированные на ресурсы — создают филиалы за рубежом для использования зарубежных экономических ресурсов. Так, ведущий отечественный производитель алюминия «Русал» имеет большую сеть зарубежных предприятий, которые поставляют в Россию бокситы — один из немногих видов сырья, которого в самой России недостаточно;
б) ориентированные на рынок — используют прямые зарубежные инвестиции для расширения своего сбыта на зарубежных рынках. Из российских ТНК к таким можно отнести «ВымпелКом»;
в) ориентированные на минимизацию издержек, для чего они размещают звенья производственной цепочки в тех странах, где издержки на них ниже всего.
Вероятно, к таким российским ТНК можно отнести ряд производителей одежды, некоторые из которых имеют свои предприятия в Китае.
Таким образом, в данном параграфе были рассмотрены основные определения понятия «транснациональная компания», особенности и типы ТНК, также рассмотрели теорию ТНК, через модели прямых инвестиций. Цели создания ТНК должны быть оправданы с экономической точки зрения. Поэтому важным в этом вопросе является показать, в чем экономические преимущества транснациональных корпораций при достижении поставленных задач. Первое, о чем здесь следует упомянуть, это то, что ТНК восполняет ограниченность внутреннего рынка за счет зарубежных стран; второе преимущество ТНК – это относительная легкость проникновения на рынок; третьим преимуществом можно назвать выгодные условия в конкурентной борьбе. Следующим положительным моментом в деятельности ТНК является то, что она способна быстро перемещать производственные ресурсы между своими филиалами туда, где они используются наиболее эффективно. Смысл такого перемещения в сокращении издержек производства и более рациональном использовании того или иного фактора производства.
1.2 История возникновения ТНК в России
co История транснациональных корпораций тесно переплетается с историей колониализма, первые транснациональные корпорации основаны для проведения колониальных экспедиций по велению своих европейских монархических покровителей. До начала эпоха империализма, большинство европейских колоний, не принадлежащих испанской или португальской коронам были в ведении транснациональных корпораций. Примеры таких корпораций включают Британскую Ост-Индскую компанию, Шведскую Африканскую компанию, и компанию Гудзонова залива. Эти ранние корпорации способствовали развитию колониализма путем вовлечения в международную торговлю, разведку и создание колониальных торговых постов. Многие из этих корпораций, таких как Вирджиния и Южная Австралийская компания, сыграли непосредственную роль в формальной колонизации, путем создания и поддержания колоний. Все эти ранние корпорации, без исключения, создавали дифференциальные экономические результаты между их родной страной и своими колониями через процесс использования колониальных ресурсов и труда, а полученные прибыли инвестировали в родную страну. Конечным результатом этого процесса стало обогащение колонизатора и обнищание колонии. Некоторые многонациональные корпорации, такие как Королевская Африканская компания, также были ответственны за материально-техническую составляющую трансатлантической работорговли, сохраняя корабли и порты, необходимые для этого огромного предприятия.
В ходе процесса деколонизации европейских колониальные учреждения были расформированы, последняя колониальная корпорация, компания Мозамбик, закрыта в 1972 году. Однако экономический эффект от эксплуатации колоний корпорациями оказался очень долговременным. Некоторые аналитики заявляют, что это влияние является одним из главных причин современного глобального неравенства доходов.
