ГЛАВА 1. ИНСТИТУТ ОКОНЧАНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ: ЗНАЧЕНИЕ И ВИДЫ
1.1. Сущность, значение и виды окончания предварительного следствия и дознания
Окончание предварительного расследования - это самостоятельный этап, включающий совокупность процессуальных и организационно-технических действий, связанных с подведением итогов расследования, формулируемых в официальном акте. Участниками таких действий, как правило, являются, с одной стороны, следователь или иное должностное лицо, расследующее дело, и прокурор, а с другой - обвиняемый и его защитник. В зависимости от конкретных обстоятельств дела участниками могут также стать законный представитель несовершеннолетнего обвиняемого, а также потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, их представители. В случаях, когда возникает вопрос о применении принудительных мер медицинского ха¬рактера, взамен фигуры обвиняемого появляется фигура участника уголовного судопроизводства, которого обычно именуют лицом, в отношении которого ставится вопрос о применении принудительных мер медицинского характера, а вместе с ним - его законный представитель и (или) защитник.
В настоящее время термин «окончание предварительного расследования» может употребляться для обозначения трех различных категорий.
Во - первых, окончание предварительного расследования - итоговое решение по уголовному делу, принятое компетентным должностным лицом и закрепленное в соответствующем процессуальном документе (акте).
Во-вторых, окончание предварительного расследования можно рассматривать как уголовно-процессуальный институт, т.е. совокупность норм права, регламентирующих группу однородных вещественных отношений.
И, в-третьих, под окончанием предварительного расследова¬ния следует понимать один из этапов (частей) стадии предвари¬тельного расследования, которым завершается не только данная стадия, но и все досудебное производство в целом .
В этой связи употребление данного словосочетания необходимо сопровождать разъяснением, что именно понимается под «оконча¬нием предварительного расследования».
Под окончанием предварительного расследования понимается заключительный этап (часть) стадии предварительного расследования . Данный этап представляет собой комплекс процессуальных действий, направленных на проверку всесторонности, полноты и объективности проведенного расследования и обеспечения прав и законных интересов участников процесса, окончательную систематизацию материалов уголовного дела, формулирование и обоснование выводов по уголовному делу в итоговом для данной стадии документе и препровождение дела по назначению .
Содержание данного этапа независимо от формы окончания предварительного расследования составляют следующие процессуальные действия:
- анализ и оценка собранных по уголовному делу доказательств с точки зрения их достаточности для принятия соответствующего итогового решения на стадии предварительного расследования;
- систематизация материалов уголовного дела (в отечественной практике применяются три основных вида систематизации материалов уголовного дела: хронологический, систематический, тематический (поэпизодный) - ст. 217, 439 УПК;
- объявление заинтересованным в исходе уголовного дела участникам судопроизводства об окончании предварительного расследования и предъявление им материалов дела для ознакомления (4 ст. 213, ч. 1 и 2 ст. 215, ст. 216, ст. 217, ч. 3 ст. 439 УПК и др.);
- принятие, фиксация и рассмотрение ходатайств и жалоб, поступивших от участников уголовного судопроизводства (ст. 123, ч. 4 ст. 217, ст. 219, ч. 4 ст. 439 УПК и др.);
- составление итогового процессуального документа, завер¬шающего расследование по уголовному делу;
- внесение представления об устранении обстоятельств, способствовавших совершению преступления или других нарушений закона (ч. 2 ст. 158 УПК);
- направление уголовного дела или копии итогового документа (при прекращении уголовного дела) прокурору, проверка прокурором правильности выводов следователя (дознавателя) и дальнейшее направление дела (ч. 1 ст. 213, ч. 1 ст. 214, ч. 6 ст. 220, ст. 221, 222, 226, ч. 5 ст. 439 и др. УПК);
- реализация иных процессуальных решений, продиктованных видом окончания предварительного расследования (при прекращении уголовного дела - принятие мер по реабилитации лица и возмещение вреда, причиненного ему в результате уголовного преследования (ч. 2 ст. 212 УПК), направление прокурором уголовного дела с обвинительным заключением в суд (ст. 222 УПК) и т.п.) .
Значение данного этапа предварительного расследования сводится к решению общих задач, стоящих перед стадией предварительного расследования, вытекающих, в свою очередь, из назначения уголовного судопроизводства в целом. К таким задачам относятся: 1) защита прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений; 2) защита личности от незаконное и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод; 3) уголовное преследование и назначение виновным справедливого наказания; 4) исключение случаев уголовного преследования невиновных, освобождение их от наказания, реабилитация каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию. Однако этап окончания предварительного расследования имеет и свои непосредственные задачи, а именно: 1) проверка законности и обоснованности проведенного расследования путем соблюдения норм уголовно-процессуального закона; 2) выявление и исполнение допущенных при предварительном расследовании пробелов; 3) создание условий (при наличии к тому достаточных оснований) для направления уголовного дела в суд, а также для эффективного рассмотрения дела в суде.
Кроме того, данный этап преследует цель - освобождение (разгрузку) органов предварительного расследования и суда от перспективных с точки зрения правосудия уголовных дел (т.е. происходит прекращение уголовных дел).
Строгое соблюдение требований закона при окончании предварительного расследования является одним из необходимых условий установленного порядка уголовного судопроизводства и обеспечения прав его участников.
Порядок окончания предварительного расследования, конкретные условия его завершения зависят как от формы расследования (дознание или предварительное следствие), так и от вида его окончания.
Таким образом, «окончание предварительного расследования можно определить как заключительный этап не только одно¬именной стадии уголовного процесса, но и всего досудебного производства, содержанием которого являются совокупность процессуальных действий и соответствующих правоотношений, направленных на проверку всесторонности, полноты и объективности проведенного расследования, на восполнение и устранение возможных пробелов расследования, обеспечение прав и законных интересов участников процесса, окончательную систематизацию материалов уголовного дела, формулирование выводов по делу в итоговом для данной стадии документе и препровождение дела по назначении» .
Окончание предварительного расследования имеет свою структуру (последовательность процессуальных действий), которая неоднозначно определяется процессуалистами. По мнению одних авторов, к примеру, И. Л. Петрухина , следует считать самостоятельными этапами:
а) окончание расследования и ознакомление участников процесса со всеми материалами дела;
б) составление обвинительного заключения (или акта) либо постановления о прекращении дела, либо постановления о направлении дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера;
в) изучение дела прокурором, утверждение им обвинительного заключения (или акта) или постановления о применении принудительных мер медицинского характера и передача дела в суд, либо прекращение дела, либо возвращение дела следователю (дознавателю) для доследования.
С точки зрения Р.Х. Якупова, самостоятельными этапами следует считать: процессуальные действия, связанные с окончанием предварительного расследования, принятием и исполнением итоговых решений, а также итоговый надзор прокурора за законностью и обоснованностью произведенного расследования по делу .
С. П. Ефимичев разделяет завершающий этап на еще более мелкие части:
l) Принятие решения об окончании расследования и о предъявлении следственного производства участникам процесса для ознакомления, процессуальное оформление окончания предварительного расследования;
2) разрешение ходатайств участников процесса и производство дополнительного расследования;
3) составление обвинительного заключения или акта и направления дела прокурору;
4) рассмотрение дела прокурором, принятие по нему решения и направление дела в суд;
5) принятие решения о прекращении уголовного дела;
6) направление дела в суд с постановлением о применении принудительных мер медицинского характера;
7) приостановление производства по уголовному делу.
Следует согласиться с Г. М. Миньковским в том, что «... содержанием завершающей части предварительного расследования, чем бы оно ни заканчивалось, всегда является:
1) принятие следователем, на основе критической оценки всей совокупности материалов дела, решения о прекращении дальнейшего собирания доказательств;
2)систематизация материалов уголовного дела;
3) проверка полноты, всесторонности и объективности, совокупности собранных по делу доказательств;
4) объявление участникам процесса об окончании расследования;
5) предъявление материалов дела участникам процесса для ознакомления;
6) разрешение ходатайств, заявленных при ознакомлении или после
ознакомления с материалами дела;
7) формулирование итогового решения, его документальное оформление и обоснование следователем выводов по существу дела;
8) проверка прокурором правильности выводов следователя и дальнейшее направление дела» .
Исходя из норм уголовно-процессуального закона, регламентирующих окончание предварительного следствия и дознания, видами окончания предварительного расследования служат: составление обвинительного заключения или обвинительного акта; постановления о направлении дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера; постановления о прекращении уголовного дела.
Наиболее распространенным видом окончания предварительного расследования является такое окончание, которое завершается составлением обвинительного заключения (или акта) и направлением его со всеми материалами дела прокурору. После изучения этих материалов и утверждения обвинительного заключения (или акта) прокурором дело передается в суд для разбирательства по существу. Так, прокурор Ленинского района г. Ставрополя, изучив поступившие к нему материалы уголовного дела по обвинению гр. Максутенко М. в совершении преступления, предусмотренного ч. 1 ст.111 УК РФ, утвердил обвинительное заключение . Приняв такое решение, прокурор, тем самым, согласился с проведенным расследованием, признав его законность и обоснованность.
Названный вид окончания расследования отличается от других форм принятием решения о направлении дела в суд для привлечения обвиняемого к уголовной ответственности.
При окончании предварительного расследования в данной форме решаются следующие задачи:
- проверка качества проведенной досудебной подготовки материалов для формирования окончательного обвинения или отказа от него;
- обеспечение права сторон на ознакомление с материалами дела и заявление связанных с этим ходатайств; в необходимых случаях - дополнение материалов уголовного дела по ходатайствам сторон .
В основу принятия решения об окончании предварительного расследования и составления обвинительного заключения или акта положен объективно-субъективный критерий. Это означает, что решение об окончании расследования принимает следователь (дознаватель) на основе принципа свободы оценки доказательств (ст. 17 УПК РФ) по своему внутреннему убеждению. Однако его субъективная оценка окончания расследования не является произвольной, она основывается на следующих объективных признаках: выполнении всех следственных действий по делу и достаточности собранных доказательств для составления обвинительного заключения или акта. Достаточность собранных доказательств для составления названных документов, в свою очередь, означает и достаточность именно обвинительных доказательств для дальнейшего движения дела прокурору, в суд, и в конечном итоге завершения уголовного судопроизводства обвинительным приговором. Принцип достаточности доказательств, не означает, что следователь (дознаватель) обязан произвести по каждому делу абсолютно все возможные следственные действия. Он обязан произвести те следственные действия, которые необходимы для проверки версий защиты и собирания достаточности доказательств виновности обвиняемого.
Пожалуй, второе место по своей распространенности занимает такая форма окончания предварительного расследования как его прекращение. Во многих случаях оно проявляется в принятии решения, влекущего за собой отказ от производства, как правило, всех следственных действий по конкретному уголовному делу, независимо от того, кто привлекался к уголовной ответственности. В таких случаях принято говорить о прекращении дела.
При расследовании дела по правилам, установленным для предварительного следствия, оно также может иногда завершиться вынесением постановления о направлении его в суд для применения к лицу, совершившему предусмотренное УК РФ деяние в состоянии невменяемости или у которого после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение или исполнение наказания, принудительной меры медицинского характера.
Таким образом, производство предварительного расследования заканчивается с соблюдением различных процессуальных видов: составлением обвинительного заключения или обвинительного акта; вынесением постановления о направлении дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера; прекращением уголовного дела. Но в каком бы виде не осуществлялось предварительное расследования у следователя, дознавателя или другого должностного лица, расследовавшего дело, должна быть твердая убежденность в подтверждении собранными доказательствами в первую очередь события преступления и виновности в его совершении лица, привле¬каемого к уголовной ответственности. Должна быть у соответствующего должностного лица убежденность и в том, что в ходе расследования выполнены все действия, необходимые для проверки (подтверждения или опровержения) иных обстоятельств, образующих предмет доказывания по уголовному делу. При этом собранные по делу доказательства тщательно оцениваются как каждое в отдельности, так и в совокупности со всеми другими.
1.2. Окончание предварительного расследования составлением обвинительного заключения (обвинительного акта) как вид окончания предварительного расследования
Основной формой окончания предварительного расследования является направление уголовного дела с обвинительным заключе¬нием или обвинительным актом в суд. Окончание предварительно¬го расследования составлением обвинительного заключения (для предварительного следствия) и обвинительного акта (для дозна¬ния) допустимо лишь в тех случаях, когда по уголовному делу соб¬раны, проверены и оценены доказательства, полно и достоверно устанавливающие все обстоятельства и позволяющие компетентно¬му должностному лицу сделать вывод о виновности обвиняемого и отсутствии оснований для прекращения уголовного дела .
Следует иметь в виду, что производство по уголов¬ному делу может заканчиваться составлением обвинительного за¬ключения, если следствие по нему было проведено в соответствии с требованиями процессуального закона, научно-разработанной мето¬дикой и тактикой предварительного расследования, а собранные до¬казательства соответствуют объективной действительности и доста¬точны для рассмотрения и разрешения дела судом .
Наличие в материалах уголовного дела невыясненных по нему обстоятельств, существование в них каких-либо фактов предположительного характера, не подтвержденных проверенными доказательствами, свидетельствуют о неполноте или необъективности следствия, что исключает возможность его окончания и требует про-должения исследования доказательств.
Однако, прежде чем приступить к составлению обвинительного заключения или обвинительного акта, соответствующее должностное лицо должно произвести ряд процессуальных действий организационного характера, необходимых для завершения предварительного расследования.
Содержание заключительного этапа предварительного расследования по делам, направляемым в суд с обвинительным заключением, помимо анализа и оценки собранных доказательств (ст. 215 УПК), составляют следующие процессуальные действия.
1) Уведомление обвиняемого, его защитника и законного представителя, если они участвуют в уголовном деле, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их предста-вителей об окончании предварительного расследования и разъяснение им прав, порожденных принятием данного решения (ч. 1 и 2 ст. 215 УПК).
Регулируя порядок уведомления следователем заинтересованных участников уголовного судопроизводства об окончании следственных действий, законодатель недостаточно четко определяет данную процедуру, что приводит к различному толкованию и неправильному применению положений УПК на практике . Так, если в соответствии с ч. 1 ст. 215 УПК РФ, фактом уведомления следователем обвиняемого об окончании следственных действий по уголовному делу и достаточности собранных по нему доказательств для составления обвинительного заключения является специальный протокол, составленный в соответствии со ст.ст. 166 и 167 УПК, с разъяснением в нем его прав на ознакомление с материалами дела как лично, так и с учетом защитника, законного представителя, то для иных участников судопроизводства порядок их уведомления следователем об окончании следственных действий законом четко не определен.
В ч. 2 ст. 215 УПК закреплено положение лишь о том, что следователь уведомляет об окончании следственных действий защитника, законного представителя обвиняемого, если они участвуют в уголовном деле, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей. По смыслу этой нормы, следователю самому предоставлено право избирать форму уведомления указанных участников судопроизводства об окончании следственных действий . Каким образом удостоверяется факт, что уведомление имело место, законодатель не оговорил.
На практике это нередко приводит к тому, что некоторые заинтересованные участники судопроизводства, включая и потерпевшего, своевременно не уведомляются об окончании предварительного следствия и лишаются возможности реализовать свои права. Например, следователь направил уведомление об окончании следствия потерпевшему в день составления обвинительного заключения и ознакомления с материалами дела обвиняемого, что, естественно, не дало возможности потерпевшему ознакомится с материалами дела и лишило его реализации своего законного права .
Между тем своевременное уведомление всех участников судопроизводства об окончании следственных действий и достаточности собранных доказательств для составления обвинительного заключе¬ния имеет важное значение для реализации их права на судебную защиту.
Согласно одной из точек зрения, уведомление участников уголовного процесса со стороны защиты (обвиняемого и его защитника) осуществляется в ходе соответствующего процессуального действия с составлением протокола уведомления об окончании следственных действий (приложение 148 к ст. 467 УПК), а со стороны обвинения - направлением в их адрес соответствующих повесток .
С нашей точки зрения, представляется более правильным положения ч. 1 ст. 215 УПK РФ, в части составления специального протокола в соответствии со ст.ст. 166, 167 УПК РФ, распространить и на участников судо¬производства, перечисленных в ч. 1 ст. 215 УПК, при их уведомлении об окончании следственных действий.
Уведомление обвиняемого, находящегося под стражей, осуществляется через администрацию места содержания под стражей. В повестке или при личной встрече обвиняемому разъясняется право обжаловать данное решение как прокурору (вышестоящему прокурору), так и в суд, а также знакомиться со всеми материалами уголовного дела как лично, так и с помощью защитника и законного представителя (ч. 1 ст. 215 УПК).
Если защитник, законный представитель обвиняемого по уважительным причинам не могут явиться для ознакомле¬ния с материалами уголовного дела в назначенное время, то следователь откладывает ознакомление на срок не более 5 суток.
Если же и по истечении 5 суток защитник обвиняемого не мо¬жет явиться для ознакомления с материалами уголовного дела, то следователь вправе предложить обвиняемому избрать другого за¬щитника, либо принять меры для явки другого защитника, если об¬виняемый об этом ходатайствует. В том случае, когда обвиняемый отказывается от назначенного защитника, следователь предъявляет ему материалы уголовного дела для ознакомления без участия за¬щитника, за исключением ситуации, когда участие защитника в уго¬ловном деле обязательно.
Если обвиняемый, не содержащийся под стражей, не является для ознакомления с материалами уголовного дела без уважительных причин либо иным образом уклоняется от ознакомления, то следо¬ватель по истечении 5 суток со дня объявления об окончании след¬ственных действий либо со дня окончания ознакомления с материалами уголовного дела иных участников уголовного судопроизводства составляет обвинительное заключение и направляет материалы уголовного дела прокурору.
Участникам уголовного процесса со стороны обвинения, помимо права обжалования данного решения, разъясняется право ходатайствовать об ознакомлении их с материалами дела полностью или частично (ч. 1 ст. 216 УПК). Отказ таких участников от ознакомления с материалами уголовного дела должен быть зафиксирован письменно. Если лицо не явилось по вызову для ознакомления, на практике это также расценивается как форма отказа от ознакомления с материалами уголовного дела. Это представляется законным, однако при том условии, что вызов лица был произведен надлежащим образом;
2) предъявление обвиняемому и его защитнику, а также потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику и их представителям, если они об этом ходатайствовали, материалов уголовного дела для ознакомления в объеме, предусмотренном действую¬щим законодательством для каждого из названных участников процесса (ст. ст. 216, 217, ч. 2 и 3 ст. 225 УПК). Гражданский истец, гражданский ответчик или их представители знакомятся с материалами уголовного дела в той части, которая относится к гражданскому иску. Так, гр. Чентиренко, являвшимся гражданским истцом по уголовному делу, было заявлено ходатайство об ознакомлении с материалами дела. Подтверждением тому, что такое ознакомление состоялось стал имевшийся в материалах дела протокол, в котором было указано какие материалы, в каком объеме были предоставлены Чентиренко для ознакомления .
Процедура ознакомления участников уголовного процесса с материалами уголовного дела едина для всех, только производится в определенной очередности. Сначала с материалами уголовного дела знакомятся потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители, если они заявили об этом ходатайство. Потер¬певший и его представитель знакомятся со всеми материалами уго¬ловного дела или частично по их желанию. Гражданский истец, гражданский ответчик или их представители знакомятся с материалами уголовного дела в той части, которая относится к гражданскому иску.
Затем материалы уголовного дела предъявляются для ознакомления обвиняемому и его защитнику. Следует иметь в виду, что раз¬дельное ознакомление с материалами уголовного дела обвиняемого и защитника возможно только по их ходатайству . Если в производ¬стве по уголовному делу участвуют несколько обвиняемых, то последовательность предоставления им и их защитникам материалов уголовного дела устанавливается следователем.
Следователь предъявляет для ознакомления подшитые и пронумерованные материалы уголовного дела. Исключение из этого пра-вила составляет постановление, вынесенное с целью обеспечить безопасность участников процесса в соответствии с ч. 9 ст. 166 УПК РФ. Кроме того, предъявляются вещественные доказательства и по просьбе сторон фотографии, материалы аудио- и (или) видеоза¬писи, киносъемки и иные приложения к протоколам следственных действий. Если предъявить вещественные доказательства невозмож¬но (например, из-за их громоздкости), то следователь выносит об этом постановление.
